OFAC با سکوی رمزنگاری به 7. 5 میلیون دلار رسید

پلت فرم معاملاتی Cryptocurrency Poloniex این هفته به 7. 5 میلیون دلار تسویه حساب با دفتر کنترل دارایی های خارجی رسید تا ادعاهایی را مبنی بر نقض تحریم های ایالات متحده برطرف کند. OFAC گفت ، این شرکت مستقر در دلاور به مشتریان در حوزه های قضایی تحریم شده اجازه داد تا دارایی های دیجیتالی را به ارزش 15 میلیون دلار ترکیبی از تجارت ، واریز و پس بگیرند.

برای خواندن داستان کامل

OFAC گفت ، این شرکت در سال 2014 تجارت را آغاز کرد اما تا سال 2015 برنامه انطباق تحریم را ایجاد نکرد. این برنامه مشتریان جدید را نمایش داده است اما "به صورت محوری" مشتریان موجود را بررسی نکرده است. OFAC گفت: "در نتیجه ، مشتریانی که قبل از ماه مه 2015 به عنوان ساکن در یک صلاحیت مجازات خود شناخته شده بودند" "به طور کلی قادر به ادامه استفاده از سکوی Poloniex بودند."

به عنوان بخشی از برنامه انطباق خود ، Poloniex شروع به نظارت بر داده های آدرس IP برای تشخیص ورود به سیستم از حوزه های قضایی تحریم شده ، انجام "کوشش اضافی" در این گزارش ها و بستن حساب های خاص "بر اساس آن کوشش". اما تا ژوئن سال 2017 "بلوک" را در آدرس IP آن حساب ها قرار نداد. این شرکت "تلاش کرد" برای محدود کردن حساب ها با یک رابطه به ایران ، کوبا ، سودان ، کریمه و سوریه ، اما برخی از مشتریان در آن مناطق بودندOFAC گفت: قادر به ادامه استفاده از پلت فرم تجارت است.

این آژانس گفت: کنترل های سازگاری Poloniex "شروع به کاهش قابل ملاحظه ای" از تخلفات ادعا شده ، اما برخی ادامه یافت ، از جمله تخلفات مربوط به "تعداد کمی از حساب های باز شده توسط افرادی که در آن زمان در کریمه واقع شده اند". OFAC گفت Poloniex تا زمانی که در سال 2019 به فروش نرسد ، پلت فرم تجارت را اداره می کند ، و این شرکت اکنون متعلق به یک کنسرسیوم اشخاص است که شامل پشتوانه جاستین سان ، بنیانگذار پلت فرم Crypto Tron است.

OFAC گفت این پلتفرم حدود 65،000 معاملات مربوط به دارایی دیجیتال را که شامل حسابهای مربوط به حوزه های قضایی تحریم شده ، بیشتر در کریمه بلکه در کوبا ، ایران ، سودان و سوریه است ، پردازش کرد. این آژانس می توانست حداکثر مجازات حدود 20 میلیارد دلار را اعمال کند اما جریمه کمتری به دلیل این پرونده غیرقانونی تسویه حساب کرد. OFAC گفت Poloniex در پنج سال گذشته اخطار مجازات دریافت نکرده است ، "استارتاپ کوچک" در زمان بیشتر تخلفات ادعایی ، "همکاری اساسی" با تحقیقات OFAC بود ، و بسیاری از معاملات برای"مقدار کمی" و "درصد بسیار کمی" از کل معاملات سالانه این پلتفرم را نشان می داد.

این آژانس همچنین به اقدامات این شرکت برای بهبود برنامه انطباق خود اشاره کرد. Poloniex در سال 2018 توسط Circle Inteet Financial خریداری شد ، که طیف وسیعی از اقدامات جدید از جمله انجماد حسابهای کاربران را تا زمانی که تأیید مشتری خود را به اتمام برساند ، بررسی های خودکار و یک ابزار تأیید برای اسناد هویت ، پروتکل که از کاربران جلوگیری می کند ، ارائه داد. فعال کردن یک حساب در صورتی که اطلاعات پروفایل با یک کشور مجازات مطابقت داشته باشد ، هرگونه حساب کاربری را که "کریمه" را در اطلاعات پروفایل ذکر کرده است ، ایجاد می کند ، "لیست سیاه IP Crimea" را ایجاد می کند و کارمندان بیشتری را استخدام می کند.

OFAC گفت که این تسویه حساب برجسته است که شرکت های بازرگانی دارایی دیجیتال باید "برنامه انطباق تحریم های متناسب و مبتنی بر ریسک" را تهیه کنند ، به ویژه به این دلیل که بسیاری از مبادلات رمزنگاری "شرکت های جدید" هستند. OFAC گفت: این بنگاهها باید اطمینان حاصل كنند كه از "کلیه اطلاعات مربوط به مکان در دسترس برای اهداف انطباق تحریم ها و ادغام چنین اطلاعاتی در برنامه انطباق تحریم های مبتنی بر ریسک استفاده می كنند تا خطر ارائه خدمات به افراد در حوزه های قضایی مجازات را كاهش دهد.""شرکت هایی که کنترل های جدید انطباق را اجرا می کنند نیز باید اطمینان حاصل کنند که آنها این کنترل ها را نه تنها برای مشتریان جدید بلکه به شرکت های موجود نیز اعمال می کنند."

تسویه حساب 7،591،630 دلاری بزرگترین OFAC با یک بستر معاملاتی ارز مجازی است زیرا ایالات متحده در سال گذشته بیش از 24 میلیون دلار Bittrex را جریمه کرد (به 2210110031 مراجعه کنید).

انطباق صادرات روزانه

دقیق و جامع ، انطباق صادرات روزانه ترکیب کاملی از تحولات استراتژیک و تغییرات عملیاتی را ارائه می دهد که به متخصصان انطباق صادرات اجازه می دهد تا درک کنند که چه چیزی تغییر کرده است ، چگونه بر عملکرد آنها تأثیر می گذارد و محصولات/جغرافیایی ها تحت تأثیر قرار می گیرند.

چرا مشترک شوید؟

منبع خبری معتبر در مورد چشم انداز نظارتی تجارت صادرات همیشه در حال تغییر است.

انطباق صادرات روزانه ارائه می دهد: