مقررات SEBI (کارگزاران سهام) (اصلاحیه) ، 2023

هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام) (اصلاحیه) مقررات ، 2023

شماره SEBI/LAD-NRO/GN/2023/116.- در اعمال اختیارات اعطا شده در بند 30 قانون بورس اوراق بهادار و بورس اوراق بهادار هند ، 1992 (15 سال 1992) ، هیئت مدیره مقررات زیر را برای اصلاح آیین نامه هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام) ، 1992 ارائه می دهد.، برای مثال: -

1. این مقررات را می توان مقررات هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام) (اصلاحیه) ، 2023 نامید.

2. آنها در تاریخ انتشار خود در روزنامه رسمی به اجرا در می آیند:

مشروط بر اینکه اصلاحات در آیین نامه 17 ، برنامه V و برنامه VI در تاریخ به مرحله اجرا برسد ، زیرا هیئت مدیره با اطلاع رسانی در روزنامه رسمی ممکن است.

3. در آیین نامه هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام) ، 1992 -

I. در آیین نامه 2 ، در زیر تنظیم (1) ، پس از بند (CB) ، بند جدید زیر درج می شود ، یعنی "(CC)" کارگزار سهام واجد شرایط "به معنای یک کارگزار سهام است که در آیین نامه 18d از آن ذکر شده استاین مقررات ؛ "

ii. در آیین نامه 17 ، پس از تنظیم زیر (1) ، زیر تنظیم جدید زیر باید درج شود ، یعنی-

"(1a) یک کارگزار سهام در بخش فقط پلتفرم های اعدام ، باید کتاب های حساب ، سوابق و اسنادی را که ممکن است هر از گاهی توسط هیئت مدیره مشخص شود ، نگه دارد و نگهداری کند."

iiiپس از آیین نامه 18a ، آیین نامه جدید زیر درج می شود ، یعنی -

"تعهدات و مسئولیت های پیشرفته برای کارگزاران سهام واجد شرایط.

18d.(1) هیئت مدیره ممکن است یک کارگزار سهام را به عنوان یک کارگزار سهام واجد شرایط با توجه به اندازه و مقیاس عملیات خود ، تأثیر احتمالاً در بازار سرمایه گذاران و اوراق بهادار و همچنین استانداردهای حاکمیت و خدمات ، بر اساس پارامترهای زیر و موارد زیر تعیین کند. وزن مناسب در آن: -

الف) تعداد کل مشتری های فعال ؛

ب) کل دارایی های موجود در مشتری با کارگزار سهام ؛

ج) حجم معاملات کارگزار سهام ؛

د) پایان روز تعهدات حاشیه روز همه مشتری های یک کارگزار سهام ؛

ه) نمره انطباق که ممکن است توسط هیئت مدیره مشخص شود.

ج) نمره بازپرداخت شکایت همانطور که ممکن است توسط هیئت مدیره مشخص شود. وت

g) حجم معاملات اختصاصی کارگزار سهام.

(2). کارگزار سهام که به عنوان یک کارگزار سهام واجد شرایط تعیین شده است ، باید برای اطمینان از تعهدات پیشرفته و مسئولیت های تخلیه برای اطمینان از: -

الف) ساختار و فرآیندهای حاکمیتی مناسب.

ب) سیاست و فرآیندهای مدیریت ریسک مناسب ؛

ج) زیرساخت های مقیاس پذیر و ظرفیت فنی مناسب.

د) چارچوبی برای باد کردن منظم ؛

ه) چارچوب و فرآیندهای امنیتی سایبری قوی ؛وت

ج) خدمات سرمایه گذار از جمله مکانیسم جبران خسارت آنلاین. "

IVدر برنامه V ، در قسمت B ، در بند 3 ، در زیر بند (1) ، در جدول ، پس از ردیف برای "بخش دریافت طلای الکترونیکی" ، ردیف زیر درج می شود ، یعنی--

V. در برنامه ششم ،

(i) در جدول 1 ، پس از اظهارات "# الزام NetWorth برای اعضا باید پایه Networth یا متغیر Networth باشد ، هر کدام بالاتر باشد." ، موارد زیر درج می شود ، یعنی-

"با این حال ، نیاز به متغیر NetWorth برای بخش فقط پلتفرم ها قابل اجرا نیست."

(ب) در جدول 2 ، پس از ردیف برای بخش دریافتی طلای الکترونیکی ، ردیف جدید زیر باید درج شود ، یعنی-

Babitha Rayudu ، مدیر اجرایی

پانویسها و منابع:

1. مقررات هیئت مدیره اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران) ، 1992 ، آیین نامه اصلی ، در 23 اکتبر 1992 Vide S. O در روزنامه هند منتشر شد. شماره 780 (ه).

2. مقررات اصلی متعاقباً اصلاح شد:

الف) 28 نوامبر 1995 توسط مقررات SEBI (پرداخت هزینه ها) (اصلاحیه) ، 1995 Vide S. O. شماره 939 (ه).

ب) 5 ژانویه 1998 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) مقررات ، 1998 Vide S. O. شماره 13 (ه).

ج) 21 ژانویه 1998 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه دوم) مقررات ، 1998 Vide S. O. شماره 75 (ه).

د) 16 دسامبر 1998 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه سوم) مقررات ، 1998 Vide S. O. شماره 1078 (ه).

ه) 6 ژوئیه 1999 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) مقررات ، 1999 Vide S. O. شماره 541 (ه).

ج) 14 مارس 2000 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) مقررات ، 2000 Vide S. O. شماره 234 (ه).

g) 28 مارس 2000 توسط SEBI (درخواست تجدیدنظر در دادگاه استیناف اوراق بهادار) (اصلاحیه) مقررات ، 2000 Vide S. O. شماره 278 (ه).

ح) 30 اوت 2000 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه دوم) مقررات ، 2000 Vide S. O. شماره 787 (ه).

من) 29 مه 2001 توسط SEBI (مشاوره سرمایه گذاری توسط واسطه ها) (اصلاحیه) آیین نامه ، 2001 Vide S. O. شماره 476 (ه).

ج) 15 نوامبر 2001 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) مقررات ، 2001 Vide S. O. شماره 1128 (ه).

k) 20 فوریه 2002 توسط SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) مقررات ، 2002vide S. O. شماره 220 (ه).

ل) 27 سپتامبر 2002 توسط SEBI (رویه انجام استعلام توسط افسر استعلام و اعمال مجازات) مقررات ، 2002 Vide S. O. شماره 1045 (ه).

م) 23 سپتامبر 2003 توسط آیین نامه SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) ، 2003 Vide S. O. شماره 1095 (ه).

شماره) 20 نوامبر 2003 توسط آیین نامه SEBI (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه دوم) ، 2003 Vide F. No. Sebi /LAD /20795 /2003.

o) 10 مارس 2004 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (معیارهای مناسب و مناسب شخص) مقررات ، 2004 Vide S. O. شماره 398 (ه).

س) 7 سپتامبر 2006 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه دوم) مقررات ، 2006 Vide S. O. شماره 1447 (ه).

ر) 25 سپتامبر 2006 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحات سوم) مقررات ، 2006 Vide S. O. شماره 1600 (ه).

v) 19 نوامبر 2009 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران زیر) (اصلاحیه) مقررات ، 2009 شماره اطلاع رسانی شماره LADNRO/GN/2009-10/21/183853.

x) 6 آوریل 2011 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) مقررات ، 2011 ویدیویی شماره F. No. No. LAD-Nro/ GN/ 2011 12/01/11486.

y) 19 آوریل 2011 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (تغییر در شرایط ثبت نام واسطه های خاص) (اصلاحیه) آیین نامه ، 2011 ویدیویی شماره LAD/NRO/GN/2011-12/03/12650.

BB) 27 سپتامبر 2013 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران و کارگزاران سهام) (اصلاحیه دوم) مقررات ، 2013 شماره اطلاع رسانی شماره LADNRO/GN/2013-14/25/24775.

CC) 23 مه 2014 توسط آیین نامه اوراق بهادار و بورس اوراق بهادار هند (پرداخت هزینه ها) (اصلاحیه) ، 2014 شماره اطلاع رسانی شماره LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089.

DD) 8 اکتبر 2014 توسط شورای اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) مقررات ، 2014 شماره اطلاع رسانی شماره LAD-NRO/GN/2014-15/15/1671.

GG) 13 ژوئیه 2017 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران زیر) (اصلاحیه) مقررات ، 2017 شماره اطلاع رسانی شماره LAD-NRO/GN/2017-18/005.

HH) 13 مارس 2018 توسط هیئت اوراق بهادار و بورس هند (کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی) (اصلاحیه) آیین نامه ، 2018 شماره اطلاع رسانی شماره SEBI/LAD-NRO/GN/2018/03.

LL) 8 مه 2020 هیئت اوراق بهادار و مبادله هند (پرداخت هزینه ها) (اصلاحیه) مقررات ، اطلاع رسانی 2020Vide شماره SEBI/LAD-NRO/GN/2020/011.