تیم دلال کارگزار Wilmerhale دانش پیچیده خود را در مورد چشم انداز نظارتی برای مشاوره به شرکت کنندگان در بازار مالی پیشرو در جهان ترسیم می کند.

تیم دلال کارگزار ما مستقر در واشنگتن دی سی و نیویورک ، به شرکت کنندگان پیشرو در بازار مالی در طیف وسیعی از موضوعات مربوط به مقررات مربوط به اوراق بهادار و تنظیم مشتقات ، بازارهای سرمایه ، انطباق و اجرای مشاوره توصیه می کند. Wilmerhale که توسط Chambers USA در سال 2020 به عنوان "یک شرکت خدمات مالی مصرف کننده" با "یک عمل فوق العاده قوی کارگزار" شناخته شده است ، شهرت خود را در فضای کارگزار-دلاری از دانش گسترده خود در مورد چشم انداز نظارتی به دست می آورد. با توجه به درک عمیق آنها از صنعت و بازارها ، وکلا ما در مورد امور مربوط به فروش و تجارت ، به ساختار محصولات و خدمات جدید کمک می کنند ، تدوین استراتژی های سیاست های عمومی ، انجام بررسی های داخلی ، شناسایی و مدیریت تضادهای منافع و مشاوره ، کمک می کنند. در مورد تدوین برنامه های انطباق و نظارت. هنگامی که مشتریان با امتحانات و مراحل اداری آغاز شده توسط کمیسیون اوراق بهادار و بورس ایالات متحده (SEC) ، سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) ، اوراق بهادار دولتی و تنظیم کننده های بیمه و سایر سازمان های خود تنظیم کننده (SRO) ، پزشکان محترم ما با این رابط با این رابط کاربری محترم ما هستند. تنظیم کننده ها و تفاوت های ظریف روند اجرای را هدایت می کنند.

تمرین ما دارای فارغ التحصیلان نظارتی با بینش عمیق و جامع در مورد صورت فلکی مقررات و قوانین SRO مؤثر بر شرکت کنندگان در بازار مالی است. مشتریان "تخصص موضوعی بی نظیر ، اطلاعات ، حرفه ای بودن ، اخلاق کار و خدمات مشتری" و "ارزش استثنایی [ما] را به همه شرایط اضافه می کنیم" (Chambers USA 2020).

مشتریان ما از شرکتهای هلدینگ مالی گرفته تا بانکهای سرمایه گذاری چند سرویس ، سازندگان بازار NASDAQ ، انجمن های تجاری ، خانه های کارگزاری ملی و منطقه ای ، مبادلات و سایر مکان های بازار متغیر هستند. از جمله فهرست مشتری ما می توان به بارکلیز سرمایه ، سیتی گروپ ، اعتبار سوئیس ، گلدمن ساکس ، جفریس ، JPMorgan ، رویال بانک کانادا ، بانک سلطنتی اسکاتلند و UBS اشاره کرد. ما همچنین صندوق های تامینی و سایر سرمایه گذاران نهادی را که شرکت کننده فعال در بازارهای سرمایه هستند ، و همچنین دلالان مستقل کارگزاران و مشاوران سرمایه گذاری که خدمات مدیریت ثروت را ارائه می دهند ، نمایندگی می کنیم.

مخاطبین کلیدی

یون جوان لی

شریک

راه حل های مرتبط

• تنظیم و اجرای بانکی
• blockchain و cryptocurrency
• خدمات مالی مصرف کننده
• امنیت سایبری و حریم خصوصی
• خدمات مالی
• معاملات آتی و مشتقات
• مدیریت سرمایه گذاری
• اجرای اوراق بهادار
• دعاوی اوراق بهادار

مشاوره مشتریان در مورد مسائل چالش برانگیز بانکی و خدمات مالی و قوانین و مقررات پیچیده خدمات مالی مصرف کننده.

استفاده از تجربه گسترده در سطح فدرال و ایالتی برای راهنمایی مشتریان از طریق قوانین و مقررات پیچیده مربوط به خدمات مالی مصرف کننده.

ما به شرکت ها کمک می کنیم از داده ها محافظت کنند، از مقررات در حال تحول پیروی کنند، و به تحقیقات و دعاوی قضایی پاسخ دهند.

WilmerHale نقش پیشرو در شکل دادن به قوانین حاکم بر صنعت خدمات مالی در ایالات متحده داشته است.

تیم ما راهنمایی دقیقی را در مورد تمام جنبه های معاملات آتی و مشتقات، انطباق با مقررات و اجرا ارائه می دهد.

گروه مدیریت سرمایه گذاری WilmerHale مشاوره حقوقی و نظارتی پیچیده ای را به مشاوران سرمایه گذاری، حامیان مالی صندوق های خصوصی، صندوق های ثبت شده و متولیان مستقل آنها ارائه می دهد.

WilmerHale سابقه موفقیت در تمام مراحل دادرسی اجرایی - از تحقیقات غیررسمی گرفته تا دادخواهی دارد.

WilmerHale در صدها اقدام طبقاتی، مشتقات، سهامداران و فردی که ادعا می کنند کلاهبرداری اوراق بهادار، نقض وظایف امانتداری و سایر تخلفات شرکتی، از مشتریان خود دفاع کرده است.

حوزه های تمرکز

مقررات کارگزار-نمایندگی

تیم کارگزار و فروشنده WilmerHale به دلیل ارائه مشاوره نظارتی دقیق و عملی به بخش خدمات مالی مشهور است. ما با مشتریان برای طراحی و اجرای سیاست ها و رویه های نظارتی پیچیده برای دستیابی به انطباق با قوانین اوراق بهادار فدرال و ایالتی و مقررات SRO کار می کنیم. وکلای ما تجربه گسترده ای در انجام بررسی های انطباق، مشاوره به مشتریان در مورد محرک های ثبت نام کارگزار-فروشنده، و مشاوره به آنها از طریق روند درخواست عضویت جدید و مداوم FINRA دارند.

انطباق و اجرا

به عنوان "ساده ، معقول و باهوش" شناخته شده و به عنوان وکلائی که "در مورد موارد نظارتی مهمترین موارد" مشاوره می کنند (Chambers USA 2020) ، گروه ما نماینده شرکت کنندگان در بازار مالی در طیف گسترده ای از امتحانات نظارتی و دادرسی های اداری آغاز شده توسط اقدامات اداری استSEC ، FINRA ، تنظیم کننده های اوراق بهادار ایالتی و سایر سازمان های دولتی و سازمان های خود نظارتی. تیم دلال کارگزار این شرکت از نزدیک با عمل اجرای اوراق بهادار پیشرو در صنعت یکپارچه شده است ، که مرتباً مشتری ها را از طریق تفاوت های فرایند اجرای برنامه هدایت می کند و در هر مرحله به وضوح مطلوب دست می یابد-چه در سوالات غیر رسمی شامل درخواست های اطلاعات ، تحقیقات رسمی شامل تحقیقات رسمیاحضاریه برای سوابق و شهادت قسم خورده یا حمایت از تصمیم گیرندگان نهایی ، مانند کمیساران SEC.

مقررات مبادله مبتنی بر امنیت

با نزدیک شدن مهلت های ثبت نام در قوانین فروشنده مبادله جدید مبادله ای (SEC) بورس اوراق بهادار و بورس اوراق بهادار ایالات متحده (SBSD) ، شرکت کنندگان در بازار مالی باید برای اطمینان از انطباق معنادار ، دوره ای از ارزیابی تأثیر دقیق ، برنامه ریزی پروژه ، منابع و اجرای را طی کنند. در حالی که برنامه های فروشنده مبادله معاملات معاملات آتی کالاهای موجود در شرکت ها (CFTC) یک مرجع مفید را ارائه می دهند زیرا آنها برای تاریخ های بعدی انطباق و ثبت نام SBSD آماده می شوند ، احتمالاً برای برآورده کردن طیف گسترده ای از الزامات معرفی شده توسط مبادله جدید SEC نیاز خواهد بود. قوانین فروشنده. وکلای نظارتی با تجربه Wilmerhale و وکلای نظارتی مالی از نزدیک از توسعه و اجرای چارچوب SBSD خود پیروی می کنند و برای کمک به مشتریان در تحقق این الزامات جدید آماده هستند.

تجربه

کسب و ادغام کارگزار

ما به مشتریان در مورد بازسازی و ادغام عملیات دلال دلال در رابطه با ادغام و تملک ، سرمایه گذاری در سهام خصوصی و سایر معاملات سرمایه گذاری شامل طیف متنوعی از شرکتهای خدمات مالی-از بانکهای سرمایه گذاری براکت گرفته تا مدیریت دارایی های نهادی و مدیران سهام خصوصی توصیه کرده ایم.، سهام عدالت و گزینه های الکترونیکی ، معامله گران مشتقات و بوتیک ها.

قوانین تحلیلگر تحقیق

ما به مشتریان اعم از موسسات مالی چند ملیتی گرفته تا دلالان کارگزار منطقه ای گرفته تا مغازه های نهادی با درآمد ثابت در مورد تفسیر و اجرای قوانین "تضاد منافع" و "استقلال" برای تحلیلگران تحقیق که سهام و بازارهای درآمد ثابت را پوشش می دهند ، توصیه کرده ایم. در ارتباط با این کار ، ما با FINRA و SEC در مورد راهنمایی و تسکین تفسیری ارتباط برقرار کرده ایم. ما همچنین راهنمایی در مورد اجرای الزامات MIFID II برای محصولات و خدمات تحقیقاتی "جداسازی" از محصولات و خدمات کارگزاری ارائه می دهیم.

دنباله حسابرسی تلفیقی

ما به عنوان مشاور نظارتی برای کنسرسیوم کلیه سهام و مبادلات گزینه ها در ایالات متحده خدمت می کنیم و راهنمایی هایی را در رابطه با توسعه یک دنباله حسابرسی تلفیقی در بازار ارائه می دهیم. دنباله حسابرسی تلفیقی برای افزایش توانایی تنظیم کننده ها در نظارت و تجزیه و تحلیل فعالیت تجارت در نظر گرفته شده است.

استراتژی های معاملاتی پیچیده

به سرمایه گذاران نهادی در ارتباط با استراتژی های معاملاتی پیچیده مربوط به اوراق بهادار و مشتقات ، از جمله ایجاد یک بستر پاکسازی متمرکز برای مبادلات پیش فرض اعتباری توصیه شده است.

تجارت مرزی

شرکت های کمک شده با تجارت مرزی و محصولات و خدمات مرتبط برای پرداختن به سرمایه ، حاشیه ، ورشکستگی ، ثبت نام کارگزار دلال و سایر موارد نظارتی.

کارگزاران اصلی

ما در تمام جنبه های مشاغل آنها از جمله تأمین مالی تجارت ، ترخیص و تسویه حساب و گزارش های نظارتی به کارگزاران اصلی کمک کرده ایم.

دلالان کارگزار/مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده

ما در رابطه با بررسی های مربوط به فروش خرده فروشی ، بیمه نامه های متغیر و کارگزاری مبتنی بر هزینه ، نمایندگان دلال کارگزار و سرمایه گذاری را به طور دوتایی ثبت کرده ایم.

ابتکارات حاکم بر

عمل ما به نمایندگی از انجمن های صنفی و مشتریان در ابتکارات مختلف تصمیم گیری در رابطه با ساختار بازار ، صدور تحقیق و تنظیم فروش کوتاه شرکت کرده است.

به رسمیت شناختن

رتبه بندی باند 1 ، ایالات متحده-در سراسر کشور برای تنظیم خدمات مالی: کارگزار-دلال (انطباق و اجرای)

Chambers USA

شرکت شناخته شده ملی برای تنظیم اوراق بهادار

اخبار ایالات متحده و بهترین وکلا ® "بهترین موسسات حقوقی"

• Chambers USA: وکلای پیشرو در آمریکا برای تجارت-مقررات خدمات مالی: کارگزار-فروشنده (انطباق و اجرای) (2020-2020) Wilmerhale را به دلیل عملکرد کارگزار فوق العاده قوی خود می شناسد. قدرت اضافی در فضای نظارتی بانکی ، با حضور محکم در حوزه اجرای. "مشتریان ما را به عنوان "یک موسسه حقوقی برتر ، با سطح تجربه ، شهرت و دانش بی نظیر در امور نظارتی و دولتی توصیف می کنند. وکلا در زمینه های موضوع مربوطه باهوش و متخصص هستند ، "و" توانایی سالم ما در تفکیک تجزیه و تحلیل در ارائه مشاوره حقوقی "را یادداشت می کنند.

• اخبار ایالات متحده و بهترین وکلا ® لیست بهترین موسسات حقوقی (2020-2020) در رتبه بندی Wilmerhale برای تنظیم اوراق بهادار در سطح ملی و در بوستون ، با اشاره به "کارشناسان ویلمرهله سریع می توانند مهمترین مسئله را شناسایی کنند و راه حل های مؤثر را پیشنهاد می کنند."

بینش و اخبار

© 1994-2022 Wilmer Cutler Pickering Hale and DorrLLP®تبلیغات وکالت. نتایج قبلی نتیجه مشابهی را تضمین نمی کند.

اطلاع

مگر اینکه مشتری موجود باشید ، قبل از برقراری ارتباط با Wilmerhale از طریق پست الکترونیکی (یا در غیر این صورت) ، لطفاً سلب مسئولیت ارجاع شده توسط این لینک را بخوانید. (سلب مسئولیت از افتتاح این وب سایت نیز قابل دسترسی است). همانطور که در آن ذکر شد ، تا زمانی که بیانیه کتبی را از ما دریافت نکرده اید که ما شما را به روشی خاص ("نامه نامزدی") نمایندگی می کنیم ("نامه نامزدی") شما نباید اطلاعات محرمانه ای را در مورد این موارد برای ما ارسال کنید. بعد از اینکه ما در مورد یک موضوع نمایندگی از شما را انجام دادیم ، شما مشتری ما خواهید بود و ممکن است پس از آن ، اطلاعات محرمانه را آزادانه مبادله کنیم.