2022 آموزش دلال دلاری

مرحله 1: روی "ورود به سیستم" کلیک کنید و سپس با نام کاربری و رمز عبور خود برای وب سایت NASAA وارد شوید.

مرحله 2: *اگر با وب سایت NASAA حساب کاربری ندارید ، روی "ایجاد یک حساب جدید" کلیک کنید.

مرحله 3: برای تکمیل ثبت نام روی دکمه "ثبت" سیاه کلیک کنید.

مرحله 4: "شما ثبت نام کرده اید" باید در سمت راست بالای صفحه ظاهر شود.

مرحله 5: ایمیل خود را برای تأیید ثبت نام بررسی کنید.

*برای ثبت نام در این رویداد به بخش "فقط اعضای" وب سایت NASAA دسترسی خواهید داشت. برای دستیابی به دسترسی به تأیید از مدیر خود نیاز دارید. لطفاً با تأیید آنها از طریق ایمیل email@nasaa. org به آنها ایمیل دهید. پس از دریافت تأیید توسط ناسا ، می توانید ثبت نام را تکمیل کنید.

کامل

بعد

ناموفق

در دسترس

قفل شده

جلسه 1 (BD) و جلسه 7 (RL): اظهارات افتتاح و تنظیم در یک ملت تقسیم شده: احترام به تنوع و گنجاندن در هنگام پیمایش نظرات

کد تأیید: جلسه 1 (BD) و جلسه 7 (RL): سخنان افتتاحیه و تنظیم در یک ملت تقسیم شده: احترام به تنوع و گنجاندن در هنگام پیمایش نظرات

گواهینامه خود را چاپ کنید: جلسه 1 (BD) و جلسه 7 (RL): سخنان افتتاحیه و تنظیم در یک ملت تقسیم شده: احترام به تنوع و گنجاندن هنگام پیمایش نظرات

کد تأیید: جلسه 5: اصول مقررات بهترین علاقه: افشای و تضاد منافع

گواهینامه خود را چاپ کنید: جلسه 5: اصول تنظیم مقررات بهترین علاقه: افشای اطلاعات و تضاد منافع

کد تأیید: جلسه 6: تجزیه و تحلیل اطلاعات قسمت 1: استفاده از اطلاعات منبع باز در کار قبل از EXAM خود

گواهینامه خود را چاپ کنید: جلسه 6: تجزیه و تحلیل اطلاعات قسمت 1: استفاده از اطلاعات منبع باز در کار قبل از EXAM خود

کد تأیید: جلسه 8: معاملات سالانه متغیر و نحوه بررسی از دیدگاه یک امتحان

گواهینامه خود را چاپ کنید: جلسه 8: معاملات متغیر سالانه و ؛چگونه می توان از دیدگاه یک امتحان مرور کرد

روز 3 ، جمعه 17 ژوئن 2022 (این جلسه فقط برای حضار حضوری است و برای مخاطبان مجازی در دسترس نیست)

گواهینامه خود را چاپ کنید: جلسه 17: تنظیمات BI بحث و گفتگو w/ امتحانات (همه با هم در یک اتاق)

اندرو هارتنت

رئیس جمهور ناسا و معاون کمیسر

بخش بیمه آیووا

اندرو هارتنت معاون کمیسر بخش بیمه آیووا است که در آنجا فعالیت های اوراق بهادار و دفتر صنایع تنظیم شده را هدایت می کند. وی در حال حاضر به عنوان رئیس انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی (NASAA) فعالیت می کند و به عنوان رئیس جمهور 2022-2023 این انجمن ، رئیس جمهور 105 ناسا ، فعالیت خواهد کرد. اندرو به عنوان دستیار دادستان کل و چندین سال در تمرین خصوصی ، این نقش ها را به عنوان یک تنظیم کننده اوراق بهادار دولتی در دو حوزه قضایی به ارمغان می آورد. اندرو قبل از تبدیل شدن به تنظیم کننده اصلی اوراق بهادار آیووا ، تقریباً یک دهه را در دولت ایالت میسوری گذراند. به عنوان کمیسر اوراق بهادار میسوری ، او به بخش اوراق بهادار میسوری کارگردانی کرد ، پیش نویس و تصویب قانون حمایت از پس انداز ارشد میسوری را برای جلوگیری از بهره برداری مالی از شهروندان سالخورده هدایت کرد و تیمی را هدایت کرد که ماژول آزمون امنیت سایبری را برای اولین بار توسط اکثر تنظیم کننده های دولتی ایجاد کردواد

اندرو در حالی که در دفتر دادستان کل میسوری بود ، برای اولین بار به عنوان دستیار دادستان کل در بخش حمایت از مصرف کننده خدمت کرد و کلیه جنبه های حفاظت از مصرف کننده ، ضد انحصار و اوراق بهادار و دادخواست را اداره کرد. وی در نهایت ارتقاء یافت تا به عنوان رئیس ستاد به دادستان کل میسوری کریس کوستر خدمت کند. در زمان حضور در دولت ، اندرو در NAAG و ناسا فعال بوده است. قبل از انتخاب به هیئت مدیره ناسا در سال 2019 و به عنوان رئیس جمهور منتخب در سال 2021 ، اندرو دو بار ریاست بخش اجرای ناسا را بر عهده داشت و همچنین ریاست بخش دلال دلال را بر عهده داشت. با گذشت سالها ، اندرو همچنین ریاست کمیته های هیئت مدیره با تمرکز بر امنیت سایبری ، فناوری و قوانین فدرال را بر عهده داشته است. اندرو کار حقوقی خود را در غار برایان آغاز کرد. بین خدمات دولتی خود در میسوری و آیووا ، وی شریک (افسر) در گرینسفلدر ، همکر و گیل بود ، جایی که در امور مربوط به حفظ حریم خصوصی داده ها کار می کرد و نماینده دلالان کارگزار و مشاوران سرمایه گذاری در امور نظارتی و اجرای آن بود. اندرو لیسانس خود را از دانشگاه کاتولیک ، مدرک کارشناسی ارشد از دانشگاه نیویورک و یک J. D. از دانشگاه سنت لوئیس به دست آورد.

راسل سی ویگل

کمیسیونر، رئیس پلیس

دفتر مقررات مالی فلوریدا

وکیل راسل سی ویگل ، III از سال 1990 قانون شرکتها و اوراق بهادار را تمرین می کند. سرپرست سابق و دادخواست کمیسیون اوراق بهادار و بورس ، وی اکنون به مشاوره سرمایه گذاری می کند و اسناد ارائه دهنده خود را تهیه می کند و از شرکت ها و مدیران از تحقیقات اجرای SEC و FINRA دفاع می کندو دادخواست

عمل وی در مشاوره به مشتریان شرکت های دولتی و خصوصی در مورد معاملات جمع آوری سرمایه ، تهیه گزارش های SEC و پرونده های ثبت نام خود ، عمومی شرکت ها و دفاع از مدیران شرکت ها و متخصصان مالی درگیر در سهامدار/سرمایه گذار دادخواست های شرکت و ادعاهای دادرسی اوراق بهادار ، داوری اوراق بهادار متمرکز شده است. و SEC و امور مربوط به اجرای اوراق بهادار دولت.

قبل از تأسیس موسسه حقوقی خود در سال 2005 ، به مدت پنج سال آقای ویگل به عنوان وکیل دادگستری تراکنش و اوراق بهادار در عمل خصوصی به طور پی در پی برای دو شرکت حقوقی کار کرد که وی در مورد ادغام شرکت های عمومی ، شرکت های عمومی و اوراق بهادار مقررات مقررات نظارتی و مشاوره داشت.، دفاع از تحقیقات NYSE و SEC ، و تحت پیگرد قانونی و دفاع از اوراق بهادار و امور دادرسی مدنی.

بین سالهای 1990 و 2001 ، آقای ویگل برای کمیسیون اوراق بهادار و بورس به عنوان وکیل اجرایی کار کرد. آقای ویگل تحقیقات و تحقیقات را تحت نظارت و انجام دادرسی مدنی و اداری در سراسر کشور به نمایندگی از SEC ، بیشتر مربوط به ادعاهای مربوط به کلاهبرداری ، فروش اوراق بهادار غیر معافیت غیر معاف ، یا نقض انطباق نظارتی توسط مروج سهام ، شرکت های دولتی ، دلالان کارگزاران ، سرمایه گذاریمشاوران و نمایندگان انتقال سهام از جمله دیگر. آقای ویگل همچنین نظارت بر تحقیقات و پرونده های مربوط به طرح های پونزی صادر کنندگان اوراق بهادار و گزارش های مالی کاذب بود.

قبل از تجربه SEC ، بین سالهای 1989-1990 ، آقای ویگل به عنوان دستیار دادستان ایالتی فلوریدا خدمت کرد و در آنجا دادگاه های دادگاه و هیئت منصفه را در دادرسی های کیفری امتحان کرد.

آقای ویگل یک وکیل اوراق بهادار* AV است ، بالاترین امتیاز ارائه شده توسط Martindale-Hubbell ، و نویسنده کتابی است که اخیراً منتشر شده است که برای کارآفرینان و مدیران در زمینه افزایش سرمایه و محدود کردن ریسک دادرسی هنگام انجام این کار نوشته شده است.

هارون آرچر

مدیر دانشیار ، توسعه تجارت و نوآوری

باله

هارون آرچر یک مدیر همکار در توسعه و نوآوری تجارت ، FINRA ، اعتبار است. مسئولیت های وی شامل مدیریت برنامه های آزمایش و آموزش کاربر Cred است. علاوه بر این ، آقای آرچر به پروژه های مرتبط با ابتکارات اعتبار ، مانند تحول سیستم ها و تجدید نظر در فرم های ثبت نام یکنواخت کمک می کند. پیش از این ، وی به عنوان یک تحلیلگر اصلی تجارت در واحدهای مدیریت محصول و خدمات و ثبت نام CRED و در آنجا با فناوری همکاری می کرد تا به روزرسانی ها و پیشرفت های وب CRD ، IARD ، برنامه حقوقی FINRA ، کارگزار ، اقدامات انضباطی و سیستم های آنلاین را انجام دهد. آقای آرچر کار خود را با FINRA (آن زمان NASD) در سال 2002 آغاز کرد.

جوزف بورگ

کارگردان

کمیسیون اوراق بهادار آلاباما < SPAN> هارون آرچر یک مدیر همکار در توسعه و نوآوری تجارت ، FINRA ، اعتبار است. مسئولیت های وی شامل مدیریت برنامه های آزمایش و آموزش کاربر Cred است. علاوه بر این ، آقای آرچر به پروژه های مرتبط با ابتکارات اعتبار ، مانند تحول سیستم ها و تجدید نظر در فرم های ثبت نام یکنواخت کمک می کند. پیش از این ، وی به عنوان یک تحلیلگر اصلی تجارت در واحدهای مدیریت محصول و خدمات و ثبت نام CRED و در آنجا با فناوری همکاری می کرد تا به روزرسانی ها و پیشرفت های وب CRD ، IARD ، برنامه حقوقی FINRA ، کارگزار ، اقدامات انضباطی و سیستم های آنلاین را انجام دهد. آقای آرچر کار خود را با FINRA (آن زمان NASD) در سال 2002 آغاز کرد.

جوزف بورگ

کارگردان

کمیسیون اوراق بهادار آلاباما ، آرچر ، مدیر دانشیار در توسعه و نوآوری تجارت ، FINRA ، اعتبار است. مسئولیت های وی شامل مدیریت برنامه های آزمایش و آموزش کاربر Cred است. علاوه بر این ، آقای آرچر به پروژه های مرتبط با ابتکارات اعتبار ، مانند تحول سیستم ها و تجدید نظر در فرم های ثبت نام یکنواخت کمک می کند. پیش از این ، وی به عنوان یک تحلیلگر اصلی تجارت در واحدهای مدیریت محصول و خدمات و ثبت نام CRED و در آنجا با فناوری همکاری می کرد تا به روزرسانی ها و پیشرفت های وب CRD ، IARD ، برنامه حقوقی FINRA ، کارگزار ، اقدامات انضباطی و سیستم های آنلاین را انجام دهد. آقای آرچر کار خود را با FINRA (آن زمان NASD) در سال 2002 آغاز کرد.

جوزف بورگ

کارگردان

کمیسیون اوراق بهادار آلاباما

جوزف بورگ از سال 1994 مدیر کمیسیون اوراق بهادار آلاباما (ASC) بوده است. بورگ به عنوان تنها سه دوره رئیس جمهور انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی (NASAA) خدمت کرد. وی به عنوان عضو هیئت مدیره ناسا ، به عنوان رئیس کمیته بین المللی ، رئیس اجرایی ، دادرس و در چندین ظرفیت دیگر خدمت کرد. وی همچنین عضو هیئت مدیره مرکز ملی جنایات یقه سفید (NW3C) ، مؤسسه حمایت از سرمایه گذار (IPI) است و پیش از این به عنوان عضو هیئت مدیره Trust Protection Trust (IPT) خدمت کرده بود. وی همچنین به عنوان عضو کارگروه نوسازی SIPC و کارگروه حل اختلاف FINRA خدمت کرده است. بورگ به تازگی (ژوئن 2018) در کمیته خدمات مالی خانه ایالات متحده ، دادرسی فرعی بازارهای سرمایه با عنوان "اطمینان از اثربخشی ، انصاف و شفافیت در اجرای قانون اوراق بهادار" شهادت داد. وی پیش از این در کمیته های مختلف مجلس سنا و نمایندگان ایالات متحده از جمله شهادت در مناطقی مانند کلاهبرداری میکروکپ شهادت داده بود. عناصر جنایی در بازارهای مالی ؛به اشتراک گذاری اطلاعات در بین سازمان های نظارتی مالی ؛خطرات ناشی از سرمایه گذاران روزمره از IPO در سهام خصوصی و صندوق های تامینی. شیوه های فروش غیرقانونی سرمایه گذاری قربانی شهروندان سالخورده ؛و نوسازی SIPA و SIPC. بورگ به عنوان نماینده ایالات متحده در یک گروه متخصص بین دولتی برای کمیسیون تجارت و حقوق بین الملل سازمان ملل (UNCITRAL) خدمت کرد. بورگ پیش از این به عنوان مشاور شرکتی داخلی به بانک اول آلاباما (N/K/A Bank Bank ، 1979-1984) خدمت کرده بود و استاد کمکی حقوق در دانشگاه فاکنر دانشکده حقوق آموزش حقوق اوراق بهادار و بانکداری بود (1982-2002) و در موسسه حقوقی مونتگومری Capouano ، Wampold ، Prestwood & Sansone (1984-1994) شریک بوده است. وی در آلاباما ، فلوریدا ، نیویورک ، دادگاههای منطقه فدرال ایالات متحده در آلاباما و فلوریدا ، دادگاه های تجدیدنظر 5 و یازدهم و دادگاه عالی ایالات متحده پذیرفته شده است.

استفان بوچارد

کمیسر دانشیار اوراق بهادار

منطقه بیمه ، اوراق بهادار و بانکداری منطقه کلمبیا

استفان بوچارد ، وکیل و CPA ، در آوریل 2022 به عنوان کمیسر دانشیار بخش اوراق بهادار دی سی منصوب شد. پیش از آن وی مدیر امتحانات دفتر اوراق بهادار در دفتر دادستان کل نیوجرسی بود. استفان به مدت 24 سال وکیل دادگستری در واشنگتن دی سی ، از جمله 17 سال به عنوان شریک ارشد اوراق بهادار در یک موسسه حقوقی دی سی بود که در آن وی در زمینه M& A ، دارایی و مدیریت شرکت ها برای شرکت های دولتی در صنایع تنظیم شده تخصص داشت. او قبلاً عضو بخش مشاور سرمایه گذاری ناسا بود.

آقای بوچارد به مدت 24 سال وکیل دادگستری در واشنگتن دی سی ، از جمله 17 سال به عنوان شریک ارشد اوراق بهادار در یک موسسه حقوقی دی سی بود که در آن وی در زمینه M& A ، دارایی و مدیریت شرکت برای شرکت های دولتی در صنایع تنظیم شده تخصص داشت. آقای بوچارد BBA خود را در حسابداری و JD خود از دانشگاه تگزاس در آستین دریافت کرد. آقای بوچارد هنگام حضور در دانشکده حقوق ، به عنوان تحلیلگر اوراق بهادار در هیئت اوراق بهادار ایالتی تگزاس کار کرد.

کلود دوکلوکس

وکیل

Claude E. Ducloux وکیل مجوز در تگزاس ، کلرادو و کالیفرنیا است که به طور مرتب در مورد اخلاق حقوقی ، مدیریت دفتر حقوقی و مباحث مربوط به محاکمه صحبت می کند. وی میراث طولانی از خدمات نوار دارد و در طول 40 سال فعالیت خود ، کلود بالاترین جوایز نوار ایالتی تگزاس را برای CLE ، اخلاق حقوقی ، حرفه ای بودن ، حرفه ای و خدمات عمومی دریافت کرده است. وی بیش از 150 مقاله در مورد اخلاق ، مدیریت دفتر حقوق و مهارت های تمرین نوشت

باله

معاون کمیسر اوراق بهادار

هیئت اوراق بهادار ایالتی تگزاس

کلینت ادگار معاون کمیسر اوراق بهادار برای هیئت اوراق بهادار ایالتی تگزاس است. وی پیش از سال 2018 ، در تعدادی از مواضع دیگر ، از جمله مشاور حقوقی در بخش بازرسی ها و انطباق و مدیر بخش ثبت نام خدمت کرد. آقای ادگار در حال حاضر رئیس عملیات کارگزار-دلال و گروه پروژه NEMO و یک گروه از یک گروه بهترین مورد علاقه است که با محوریت امتحانات دلال کارگزار متمرکز است. آقای ادگار با B. B. A از دانشگاه بیلور فارغ التحصیل شد. در امور مالی قبل از اخذ J. D. از دانشکده حقوق دانشگاه تگزاس فناوری.

کمیسیون اوراق بهادار آلاباما < SPAN> هارون آرچر یک مدیر همکار در توسعه و نوآوری تجارت ، FINRA ، اعتبار است. مسئولیت های وی شامل مدیریت برنامه های آزمایش و آموزش کاربر Cred است. علاوه بر این ، آقای آرچر به پروژه های مرتبط با ابتکارات اعتبار ، مانند تحول سیستم ها و تجدید نظر در فرم های ثبت نام یکنواخت کمک می کند. پیش از این ، وی به عنوان یک تحلیلگر اصلی تجارت در واحدهای مدیریت محصول و خدمات و ثبت نام CRED و در آنجا با فناوری همکاری می کرد تا به روزرسانی ها و پیشرفت های وب CRD ، IARD ، برنامه حقوقی FINRA ، کارگزار ، اقدامات انضباطی و سیستم های آنلاین را انجام دهد. آقای آرچر کار خود را با FINRA (آن زمان NASD) در سال 2002 آغاز کرد.

مدیر ارشد و مدیر محصول برای توسعه و نوآوری تجارت

باله

استفان بوچارد

کری هولمز

اوراق بهادار سرپرست

کمیسیون اوراق بهادار آلاباما

کری هولمز در حال حاضر در کمیسیون اوراق بهادار آلاباما مشغول به کار است. وی پیش از این با ایالت فلوریدا ، دفتر مقررات مالی ، بخش اوراق بهادار در نقش های مختلف در دفتر اجرای برنامه به مدت 15 سال بود. او قبل از پیوستن به دفتر مقررات مالی ، 12 سال در نقش های مختلف برای یک دلال ملی کارگزار کار کرد. او فارغ التحصیل دانشگاه Lenoir-Rhyne با B. A. مدرک مدیریت تجارت.

لورن جکسون

باله

لورن کوک جکسون در دفتر واشنگتن D. C از گیبسون ، دان و کروتر مشاور است. او در موسسات مالی شرکت ، مقررات اوراق بهادار و مدیریت شرکت ها ، اجرای اوراق بهادار و گروه های عملی صندوق های سرمایه گذاری فعالیت می کند.

عمل خانم جکسون بر اوراق بهادار و مشتقات نظارتی و امور مربوط به اجرایی و اجرایی متمرکز است. وی به عنوان مشاور نظارت بر رعایت کارگزاران خرده فروشی و نهادی و مشاوران سرمایه گذاری فعالیت می کند. وی همچنین نماینده مؤسسات مالی جهانی ، دلالان دلال ، مشاوران سرمایه گذاری ، صادرکنندگان صندوق های خصوصی ، فروشندگان مبادله و معامله گران کالاهای تجاری و همچنین سایر نهادها و متخصصان تنظیم شده در پاسخ به امتحانات ، تحقیقات و دادرسی های اجرا شده توسط تنظیم کننده های اوراق بهادار و خود اوراق بهادار بوده است. سازمان های تنظیم کننده از جمله: SEC ، CFTC ، FINRA ، NYSE ، DOJ ، OCC ، CBOE ، CME ، NFA ، گروه های کارگروه ناسا و بخش های اوراق بهادار ایالتی و وکلای عمومی.

خانم جکسون به طور مرتب به مشتریان در انجام تحقیقات داخلی در مورد نقض احتمالی قوانین ایالتی و اوراق بهادار فدرال و در شناسایی مراحل لازم برای به دست آوردن پیروی از چنین مقررات و همچنین گزارش خود به تنظیم کننده های اوراق بهادار در صورت لزوم کمک می کند. وی به طور مشابه تجربه گسترده ای در زمینه طراحی و مشاوره در مورد اجرای برنامه های اصلاح در مقیاس بزرگ دارد که نگرانی ها و اولویت های مؤلفه های داخلی یک شرکت را متعادل می کند ، ریسک احتمالی دعاوی پیگیری را کاهش می دهد و الزامات مربوط به شرکتهای نظارتی مربوطه را برآورده می کند.

امیلی کان

متخصص اطلاعات اصلی

باله

امیلی کان یک متخصص اطلاعات اصلی در واحد اطلاعات مالی FINRA (FIU) است. با FIU ، امیلی با همکاران همکاری می کند تا تهدیدهای بالقوه و در حال تحول در صنعت دلال دلال را شناسایی و ارزیابی کند. پیش از FIU ، امیلی یک بازپرس در برنامه علت ملی FINRA و یک بازرس در برنامه امتحان شرکت FINRA بود.

قبل از پیوستن به FINRA ، امیلی با دفتر مقررات مالی فلوریدا به عنوان یک امتحان و مدیر کار کرد. اشتغال قبلی امیلی همچنین شامل خدمت به عنوان یک محقق و تحلیلگر با ایالت فلوریدا است که در زمینه حمایت از مصرف کننده و مسائل مربوط به صنعت مراقبت های بهداشتی متمرکز است. فعالیت امیلی در اداره پلیس لودرهیل به عنوان یک تکنسین صحنه جرم آغاز شد و در مجموعه ای از تحقیقات مربوط به جنایات علیه املاک و افراد شرکت کرد.

Emily CFCS از طریق انجمن متخصصان معتبر جرم مالی تأیید شده است. امیلی دارای MBA با تمرکز در امور مالی از دانشگاه میشیگان - فلینت و MS در سیستم های اطلاعاتی مدیریت با تمرکز در هوش تجاری و تجزیه و تحلیل از دانشگاه نوا جنوب شرقی است.

پاملا کرکلند

مدیر ثبت

بخش اوراق بهادار کارولینای جنوبی

پام کرکلند مدیر ثبت نام در بخش اوراق بهادار دفتر دادستان کل کارولینای جنوبی از سپتامبر 2008 بوده است. اوراق بهادار تحت قانون اوراق بهادار یکنواخت کارولینای جنوبی. پام و کارکنانش همچنین امتحانات روتین از مشاوران سرمایه گذاری را انجام می دهند.

PAM یک حسابدار معتبر عمومی است و کار خود را در حسابداری عمومی با Deloitte در شارلوت ، NC آغاز کرد. وی سپس چندین سال را در صنعت خدمات مالی با اتحادیه اول ، کارولینای جنوبی ملی ، واچوویا و لیزینگ جمهوری گذراند. پام در حال حاضر در هفتمین سال خود در کمیته و کمیته فرآیند Nasaa CRD/IARD خدمت می کند.

پام از دانشگاه وینتروپ فارغ التحصیل شد و در آنجا لیسانس مدیریت تجارت را به دست آورد و کارشناسی ارشد حسابداری خود را از دانشگاه کارولینای جنوبی دریافت کرد.

مارک کیسلر

اوراق بهادار

بخش اوراق بهادار واشنگتن

مارک کیسلر 16 سال به عنوان یک کنکور اوراق بهادار دارد که از این تعداد هشت (8) سال به عنوان یک امتحان ارشد صرف شده است. پیش از این مقام ، وی در صنعت اوراق بهادار به عنوان نماینده ثبت شده و مشاور سرمایه گذاری با مشاوران مالی American Express عمل می کرد. وی به عنوان یک امتحان ، امتحانات کارگزار و مشاور سرمایه گذاری را انجام می دهد ، از جمله مشاوران صندوق پرچین ، دفتر مرکزی کارگزار و دلالان وام دهنده وام. با شروع از دسامبر 2011 ، وی به عنوان رئیس گروه پروژه Auities متغیر ناسا ساخته شد. وی لیسانس را از دانشگاه واشنگتن دریافت کرد.

آنتونی لئون

باله

بخش اوراق بهادار ماساچوست

آنتونی آر. لئون معاون دفتر دبیر بخش اوراق بهادار مشترک المنافع است. آنتونی بخش اوراق بهادار را به عنوان مشاور اصلی در تعدادی از امور مشهور ، از جمله اقدامات نظارتی پیشرو در رابطه با یک طرح هرمی چند ملیتی 3 میلیارد دلاری و بهبود 3 میلیون دلار برای سرمایه گذاران ماساچوست ، دنبال کرده است ، و در ابتدا اقدامات نظارتی کشور را دنبال می کند. در مورد شیوه های فروش غیر Traded REIT و نظارت کارگزار-دلال و نظارت بر تحقیقات نظارتی و اقدامات مربوط به مشاوران سرمایه گذاری ، دلالان دلال و افراد ثبت شده و ثبت نشده.

آنتونی پیش از نقش وی به عنوان معاون مدیر ، نایب رئیس گروه عمل اوراق بهادار در یک موسسه حقوقی مستقر در نیو انگلستان ، مشاور سرمایه گذاری مشاوره و شرکت های کارگزاری و افراد با ثبت نام ، امتحانات ، تحقیقات و اقدامات اجرای بود. آنتونی همچنین رئیس و بنیانگذار انجمن مشاوران سرمایه گذاری ماساچوست ، یک انجمن تجارت غیر انتفاعی با تمرکز بر آموزش و آموزش شرکت های سرمایه گذاری و متخصصان ثبت شده ماساچوست بود. آنتونی با اتاق بازرگانی بزرگ بوستون فعال است و به برنامه رهبران آینده بوستون در سال 2020 اتاق انتخاب شد. آنتونی به عنوان عضوی از بخش های کارگزار و اجرایی انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی خدمت کرده است و پیش از این به عنوان کارورزی قضایی با محترم Leo T. Sorokin ، دادگاه منطقه ای ایالات متحده (D. Mass.) و دفتر دادستان ایالات متحده برای این ولسوالی خدمت کرده است. از کارشناسی ارشد

جیمز مک داول

متخصص اطلاعات اصلی

باله

جیمز مک داوول یک متخصص اطلاعات اصلی سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی ("FINRA") است. قبل از پیوستن به FINRA ، مک داوول رئیس عملیات سایبری برای کمیسیون اوراق بهادار آلاباما بود که در آن او تحقیقات چند قضایی را هماهنگ کرد و در مورد موضوعات مربوط به تحقیقات دیجیتال ، تجزیه و تحلیل داده ها و امنیت اطلاعات مشورت کرد. مک داوول علاوه بر این به عنوان یک افسر واسطه فیوژن ، افسر واسطه زیرساخت و یک افسر معتبر ضد تروریسم سطح II خدمت کرده است. مک داول قبلاً به عنوان عضو کمیته زیرساخت اطلاعات بانکی مالی و سایر کمیته های ملی و بین المللی دیگر عمل می کرد. مک داول همچنین به عنوان یک متخصص موضوع برای Infragard ، مشارکت بین دفتر تحقیقات فدرال و اعضای بخش خصوصی برای حمایت از زیرساخت های مهم ایالات متحده منصوب شده است.

McDowell یک کارشناس معتبر blockchain ، محقق مجوز جرم سایبری ، هکر اخلاقی معتبر ، امتحان کلاهبرداری معتبر و محقق پزشکی قانونی هک کردن رایانه است. مک داوول دارای مدرک کارشناسی ارشد در امنیت سایبری ، مدرک کارشناسی ارشد تجزیه و تحلیل داده ها است و هم اکنون دکتری را دنبال می کند. در روانشناسیمک داوول همچنین قبلاً گواهینامه های بی شماری مربوط به پزشکی قانونی دیجیتال ، آمادگی اضطراری و تجزیه و تحلیل اطلاعات را تکمیل کرده بود.

جیم نیکس

کارگردان

دبیر ایلینویز

جیمز نیکس مدیر وظیفه ROF بخش آزمون و بخش حسابرسی اوراق بهادار ایلینویز و وکیل ارشد اجرای این بخش است. در این نقش ، وی تحقیقات در مورد پیشنهادات کلاهبرداری اوراق بهادار و شیوه های فروش غیر اخلاقی را هدایت می کند. وی در نقش خود به عنوان مدیر بخش آزمون ، بسیاری از موضوعاتی را که هنگام هماهنگی فعالیت های آزمون و اجرایی بخش بوجود می آیند ، می پردازد. قبل از کار با این بخش ، آقای نیکس به عنوان حسابدار مشغول به کار بود. وی همچنین به عنوان مشاور یک آژانس غیرانتفاعی که به مسائل توسعه اقتصادی پرداخته است ، خدمت کرده است. آقای نیکس دامنه متنوعی از اوراق بهادار ، از جمله پرونده های اداری ، کیفری و مدنی را مدیریت کرده است. برخی از قابل توجه ترین شامل فعالیت به عنوان مشاور اصلی برای تحقیقات چند کشور در مورد شیوه های فروش اوراق بهادار نرخ حراج و همکاری با ناسا برای امکان تنظیم تنظیم کننده های اوراق بهادار ایالتی برای اتخاذ راه حلی است که نقدینگی را در دو صد و پنجاه میلیارد ارائه می دهدبازار نرخ حراج Dollar. وی همچنین رهبری بخش تحقیقات اوراق بهادار ایلینویز را در مورد شرکت بازارهای سرمایه که منجر به مجازات یازده سال زندان برای مدیرعامل این شرکت شد ، رهبری کرد. در یک پرونده اوراق بهادار ایلینویز ، وی با موفقیت استدلال کرد که دامنه امتیازات حسابداری را محدود کند. در سال 2012 ، آقای نیکس توسط مجله پول به عنوان "قهرمان سرمایه گذاران" معرفی شد و صندلی گذشته گروه پروژه عملیات دلال کارگزار ناسا است. آقای نیکس در سال 1999 از دانشکده حقوق DePaul فارغ التحصیل شد.

روناک پاتل

مؤسسات اصلی ، گروه عملی

برسلر ، امری و راس

کمیسیونر، رئیس پلیس

جوئل سائر

مدیر تحقیقات سرمایه گذار ارشد و آسیب پذیر

چارلز شواب و شرکت

جوئل در سال 2019 به عنوان مدیر تحقیقات ارشد و آسیب پذیر سرمایه گذار ارشد و آسیب پذیر (SVI) به چارلز شواب پیوست. وی سپس به عنوان محقق و رئیس شعبه در OCIE در دفتر منطقه ای فورت ورث کمیسیون اوراق بهادار و بورس ایالات متحده خدمت کرد. وی قبل از پیوستن به شواب ، مدیر ارشد انطباق مدیر صندوق پرچین مدیریت مدیریت سرمایه هایمن و سپس برای شرکت سهام خصوصی Lone Star Funds بود.

کمیسیون اوراق بهادار آلاباما < SPAN> هارون آرچر یک مدیر همکار در توسعه و نوآوری تجارت ، FINRA ، اعتبار است. مسئولیت های وی شامل مدیریت برنامه های آزمایش و آموزش کاربر Cred است. علاوه بر این ، آقای آرچر به پروژه های مرتبط با ابتکارات اعتبار ، مانند تحول سیستم ها و تجدید نظر در فرم های ثبت نام یکنواخت کمک می کند. پیش از این ، وی به عنوان یک تحلیلگر اصلی تجارت در واحدهای مدیریت محصول و خدمات و ثبت نام CRED و در آنجا با فناوری همکاری می کرد تا به روزرسانی ها و پیشرفت های وب CRD ، IARD ، برنامه حقوقی FINRA ، کارگزار ، اقدامات انضباطی و سیستم های آنلاین را انجام دهد. آقای آرچر کار خود را با FINRA (آن زمان NASD) در سال 2002 آغاز کرد.

کمیسیونر، رئیس پلیس

بخش اوهایو اوهایو

آندره سید کمیسر وزارت بازرگانی اوهایو ، بخش اوراق بهادار است. این بخش فروش اوراق بهادار در اوهایو و همچنین حدود 200،000 شرکت کارگزاری اوراق بهادار ، فروشندگان اوراق بهادار ، شرکت های مشاور سرمایه گذاری و نمایندگان آنها را تنظیم می کند. کمیسر Seidt از طریق خدمات خود با ناسا به طور فعال نماینده بخش و سرمایه گذاران در ایالت اوهایو است. Seidt رئیس جمهور پیشین ناسا است و در هیئت مدیره ناسا و همچنین سایر مواضع رهبری ، از جمله رئیس فعلی بخش مشاور سرمایه گذاری ناسا و کمیته های ارتباط SRO ، چندین دوره خدمت کرده است. قبل از انتصاب وی به عنوان کمیسر در سال 2008 ، سید در موسسه حقوقی جونز روز مشغول به کار شد و به عنوان معاون مشاور ارشد دفتر دادستان کل اوهایو خدمت کرد. کمیسر Seidt هم مدرک کارشناسی و هم در رشته حقوق خود را از دانشگاه ایالتی اوهایو دریافت کرد.

آماندا سن

معاون اجرایی/ مشاور عمومی