سوالات متداول

این سؤالات متداول مشاوره حقوقی ندارند. شما باید به دنبال مشاوره حرفه ای خود باشید تا دریابید که چگونه قوانین معاملات مشتق ASIC (گزارش) 2022 ، قوانین معاملات مشتق ASIC (پاکسازی) 2015 ، و قوانین مخزن تجارت مشتق ASIC 2013 و سایر قوانین قابل اجرا برای شما اعمال می شود ، زیرا این مسئولیت شماستبرای تعیین تعهدات خود

طیف وسیعی از موضوعات مربوط به گزارش معاملات مشتق (از جمله سؤالات متداول که قبلاً در این صفحه منتشر شده بود) اکنون در راهنمای نظارتی 249 مخازن تجارت مشتق و راهنمای نظارتی 251 گزارش معاملات مشتق شده است.

سؤالات متداول های جانبی را بخوانید (سؤالات متداول جایگزین فقط برای اهداف اطلاعاتی در اینجا موجود است).

1. "مشتق بدون نسخه (OTC)" طبق قوانین معاملات مشتق (گزارش) چیست؟

قوانین معاملات مشتق (گزارش) تعهداتی را در مورد اشخاص گزارش دهنده تحمیل می کند تا اطلاعات مربوط به معاملات و موقعیت های خود را در مشتقات OTC به یک مخزن تجاری دارای مجوز یا مقرر (تعهدات گزارش دهی) گزارش دهند: قانون 1. 2. 5 از قوانین معاملات مشتق (گزارش) (قانون)1. 2. 5 (گزارش)) و RG 251. 10.

همانطور که در RG 251. 12 شرح داده شده است ، قانون 1. 2. 4 (گزارش) یک مشتق OTC را به عنوان یک مشتق تعریف می کند (به معنای بند 761D قانون شرکت ها 2001 (قانون شرکت ها)) که توسط وزیر تحت بند 901B تجویز می شود (تعیین وزیر) این معامله نمی شود:

• در یک بازار مالی که:
  • مشمول نظارت ASIC طبق قسمت 7. 2A قانون شرکتها (به عنوان مثال ASX 24)
  • ثبت شده توسط کمیسیون معاملات معاملات آتی کالاهای ایالات متحده (CFTC) به عنوان "بازار قرارداد تعیین شده" تحت S5H قانون مبادله کالا 1936 (ایالات متحده) یا
  • یک "بازار تنظیم شده" همانطور که در ماده 4 (1) (21) از بازارهای دستورالعمل ابزارهای مالی 2014/65/اتحادیه اروپا تعریف شده است

  مگر در مواردی که معافیت اعمال شود ، مشتقات (در داخل یک کلاس که توسط وزیر تعیین شده است) بر روی تسهیلاتی که در تعریف یک بازار خارجی تنظیم نشده ، مانند تسهیلات اعدام مبادله و امکانات تجاری چند جانبه قرار نمی گیرند ، معامله می شوند. قوانین معامله (گزارش) و بنابراین منوط به تعهدات گزارشگری.

  معافیت به اشخاص گزارش دهنده در قالب امداد رسانی به زمان محدود تا 30 سپتامبر 2023 ارائه شده است تا مشتقات با خصوصیات و روشی برای معامله که مطابق با تعریف عمومی از مشتق مبادله ای است و بازار مالی آن به ASIC اطلاع داده می شود: به ابزار شرکت های ASIC (معافیت گزارش معاملات مشتق) مراجعه کنید. 2015/844.

  (به روز شده در 20 دسامبر 2022)

  • قوانین معاملات مشتقات را بخوانید (گزارش)
  • RG 251 را بخوانید
  • عزم وزیران را بخوانید
  • تعیین بازارهای تنظیم شده ASIC را بخوانید [OTC DET 13/1145]
  • شرکت های ASIC (معافیت گزارش معاملات مشتق) را بخوانید 2015/844

  3. آیا یک مخزن تجاری دارای مجوز می تواند از اطلاعات تجارت مشتق استفاده کند یا منتشر کند؟

  مخازن تجاری مشتق دارای مجوز مشمول قانون شرکتها و قوانین مخزن تجارت مشتق است که استفاده یا افشای داده های تجاری مشتق گزارش شده به مخزن تجارت مشتق را محدود می کند: بخش 904B قانون شرکت ها و قسمت 2. 3 قوانین مخزن تجارت مشتق (بخشی2. 3 (مخزن تجارت)).

  اپراتور یک مخزن تجاری مشتق دارای مجوز باید داده های آماری خاصی را بر اساس اطلاعات تجاری مشتق که توسط مخزن تجارت حفظ می شود ، ایجاد و افشا کند و طبق قوانین مخزن تجارت مشتق به مخزن تجارت گزارش شده است: قانون 2. 3. 5 (مخزن تجارت).

  اپراتور یک مخزن تجارت مشتق دارای مجوز باید برای هر دوره تقویم هفت روزه از روزی که اپراتور برای اولین بار گزارشی از اطلاعات مربوط به تجارت مشتق مربوطه را می پذیرد ، داده های آماری خاصی را از اطلاعات مربوط به تجارت مشتق مربوطه می پذیرد. داده های آماری مورد نیاز برای ایجاد در قانون 2. 3. 5 (2) (مخزن تجارت) آورده شده است.

  اپراتور یک مخزن تجاری مشتق دارای مجوز باید با تهیه اطلاعات آماری بدون هیچ هزینه ای و از طریق یک وب سایت در دسترس عمومی ، چنین داده های آماری (از جمله برخی از خرابی های مندرج در قانون 2. 3. 5 (3) (مخزن تجاری)) را فاش کند: قانون 2. 3. 5 (5) (مخزن تجارت).

  داده های آماری منتشر شده توسط اپراتور یک مخزن تجاری مشتق دارای مجوز تحت قوانین مخزن تجارت مشتق نباید شامل اطلاعات تجارت مشتق باشد که قادر به شناسایی هرگونه طرف مقابل در یک معامله مشتق است: قانون 2. 3. 5 (6) (مخزن تجارت).

  (به روز شده 19 ژوئن 2014)

  • قوانین مخزن تجارت مشتق را بخوانید

  5- چه زمانی باید اطلاعات مربوط به یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش را گزارش کنم؟

  یک نهاد گزارشگر باید اطلاعات مربوط به معاملات قابل گزارش و موقعیتهای گزارش شده و تغییر در آن اطلاعات را به یک مخزن دارای مجوز یا مقرر مطابق با قانون 2. 2. 3 (گزارش) به طور کلی حداکثر تا پایان روز کاری بعدی پس از الزام گزارش دهد. برای گزارش ظهور: به RG 251. 56-251. 57 مراجعه کنید.

  (منتشر شده 19 ژوئن 2014 ، به روز شده در 20 دسامبر 2022)

  • قوانین معاملات مشتقات را بخوانید (گزارش)
  • RG 251 را بخوانید

  6. برای شناسایی یک طرف مقابل غیر گزارش و اشخاص دیگر ، چه اطلاعاتی را باید گزارش دهم؟

  اطلاعات مورد نیاز برای گزارش دادن به قانون 2. 2. 1 (گزارش) برای شناسایی یک طرف مقابل غیر گزارش دهنده و سایر نهادها (نهادهای مربوطه) شامل موارد زیر است:

  • شناسه استاندارد (در زیر مراجعه کنید) از طرف مقابل گزارش دهی و همتایان غیر گزارش (موارد 5 و 7 در جدول S2. 1 (1) و موارد 4 و 6 در جدول S2. 2 (1) در برنامه 2 (گزارش))
  • نام هم طرف مقابل گزارشگر و هم طرف مقابل غیر گزارش (موارد 6 و 8 در جدول S2. 1 (1) و موارد 5 و 7 در جدول S2. 2 (1) در برنامه 2 (گزارش))
  • شناسه استاندارد و نام برخی از اشخاص دیگر ، مانند ذینفع ، کارگزار و عضو پاکسازی.

  طبق قسمت S2. 1A (گزارش) ، طرف مقابل گزارش ، در رابطه با گزارشی از اطلاعات مربوط به یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش:

  • جایی که یک نهاد گزارشگر گزارش را از طرف خودش ، آن نهاد گزارش دهنده یا
  • در جایی که شخص دیگری گزارشی را از طرف یک نهاد گزارش دهنده تهیه می کند ، نهاد گزارشگر به نمایندگی از آن گزارش تهیه شده است.

  همتای غیر گزارشگر به معنای همتای مشتق OTC است که طرف مقابل نیست که گزارش را تهیه می کند.

  در صورتی که گزارشگر یا طرف مقابل غیر گزارشگری یک نهاد (شرکت ، مشارکت ، طرح سرمایه گذاری مدیریت شده یا اعتماد ، اما یک فرد) باشد ، باید شناسه های استاندارد زیر گزارش شود:

  • شناسه نهاد حقوقی (LEI) یا شناسه نهاد موقت (به RG 251. 60-251. 62 مراجعه کنید)
  • اگر هیچ شناسه lei یا نهاد موقت برای نهاد در دسترس نباشد ، یک شناسه نهاد تجاری بین المللی صادر شده توسط Avox Limited (AVID) یا
  • در صورت وجود مشتاق ، کد شناسه تجاری (BIC).

  از روز پس از "تاریخ پایان معافیت" (به زیر مراجعه کنید) ابزار شرکت های ASIC (معافیت گزارش معاملات مشتق) ابزار 2015/844 برای گزارش یکی از شناسه های استاندارد برای همتایان غیر گزارش و سایر اشخاص به شرط این شرط ، تسکین می دهدکد مشتری داخلی توسط طرف مقابل گزارش شده گزارش شده است. این تسکین مشروط بر این است که همتای گزارش دهی برای به دست آوردن یکی از شناسه های استاندارد به محض عملی بودن منطقی ، از جمله با حفظ و پیروی از روشهای مستند برای یک یا هر دو مورد زیر ، تلاش می کند:

  (الف) درخواست این که همتایان غیرقانونی (و سایر اشخاص در صورت لزوم) یکی از شناسه های استاندارد را بدست آورند و آن را به نهاد گزارش دهنده ارائه دهند.

  (ب) به دست آوردن یکی از شناسه های استاندارد به نمایندگی از همتایان غیرقانونی (و سایر نهادها در صورت لزوم).

  "تاریخ پایان معافیت":

  - 30 سپتامبر 2019 برای همتایان غیرقانونی که عبارتند از:

  (i) در این حوزه قضایی گنجانیده یا تشکیل شده است. یا

  (ب) یک طرف مقابل غیر گزارشگر به مشتق OTC که معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش مربوط به نتیجه معامله ای است که توسط شعبه ای از طرف مقابل غیرقانونی که در این حوزه قضایی واقع شده است ، مربوط می شود.

  - در غیر این صورت ، 31 مارس 2020.

  LEIS را می توان از یک نهاد داخلی یا خارج از کشور دریافت کرد که معتبر یا تأیید شده برای صدور LEIS یا نماینده ثبت نام محلی چنین بنگاه باشد. اطلاعات بیشتر در وب سایت بنیاد جهانی لی در دسترس است.

  در جایی که همتای غیر گزارشگر یا نهاد دیگر یک فرد است ، شناسه یک کد مشتری است که توسط همتای گزارشگری اختصاص داده شده است: جدول S2. 1 (1) و جدول S2. 2 (1) (گزارش).

  برخی از همتایان گزارش دهی نگرانی هایی را با ASIC ایجاد کرده اند که یک مخزن تجاری دارای مجوز قادر به جمع آوری اطلاعات نام از یک شناسه استاندارد نیست ، مگر اینکه نهاد مربوطه با مخزن تجاری دارای مجوز "سوار شده" باشد. بر این اساس ، از 1 اکتبر 2015 تا 30 سپتامبر 2023 (شامل) شرکت های ASIC (معافیت گزارش معاملات مشتق) 2015/844 از نیاز به گزارش اطلاعات نام در جایی که یکی از سه شناسه استاندارد فوق گزارش شده است ، تسکین می یابد.

  (به روز شده در 20 دسامبر 2022)

  • قوانین معاملات مشتقات را بخوانید (گزارش)
  • RG 251 را بخوانید
  • شرکت های ASIC (معافیت گزارش معاملات مشتق) را بخوانید 2015/844
  • وب سایت بنیاد جهانی لی - "دریافت یک لی: سازمان های صادر کننده لی را پیدا کنید"

  8- آیا یک تنظیم کننده استرالیا می تواند به اطلاعات تجاری مشتق که توسط یک مخزن تجاری دارای مجوز نگهداری می شود ، دسترسی داشته باشد؟

  آره. یک اپراتور یک مخزن تجاری دارای مجوز باید به هر یک از ASIC ، بانک ذخیره استرالیا و سازمان نظارتی محتاطانه استرالیا (هر یک تنظیم کننده استرالیا) دسترسی الکترونیکی مداوم ، مستقیم و فوری (بدون هیچ هزینه ای) را از جمله موارد دیگر ارائه دهد. در صورت درخواست توسط آن تنظیم کننده استرالیا: قانون 2. 3. 4 (5) (مخزن تجارت) ، اطلاعات تجاری مشتق در مخزن تجارت حفظ شده و مطابق با قوانین مخزن تجارت مشتق گزارش شده است: قانون 2. 3. 4 (5).

  اپراتور یک مخزن تجاری دارای مجوز از رعایت درخواست یک تنظیم کننده استرالیا بهانه می شود ، مگر اینکه درخواست برای اطلاعات تجاری مشتق باشد که توسط تنظیم کننده استرالیا در رابطه با عملکرد کارکردهای خود یا اعمال اختیارات خود مورد نیاز است: قانون 2. 3. 4 (6) (مخزن تجارت).

  (منتشر شده 19 ژوئن 2014)

  • قوانین مخزن تجارت مشتق را بخوانید

  9. برای برآورده کردن الزامات گزارشگری قوانین معامله مشتق (گزارش) به چه کسی گزارش می دهم؟

  از 4 دسامبر 2015 ، کلیه نهادهای گزارشگر استرالیا (یعنی نهادهای گزارشگری که در استرالیا گنجانیده شده یا تشکیل شده اند) باید به یک مخزن تجاری دارای مجوز گزارش دهند. در 15 سپتامبر 2014 ، ASIC مجوز مخزن تجاری مشتق استرالیا (ADTR) را به مخزن داده DTCC (سنگاپور) Pte Ltd (DDRS) اعطا کرد.

  در 25 ژوئن 2015 ، همانطور که در 10 آوریل 2019 اصلاح شد ، ASIC تعیین کرد (ASIC تعیین مخازن تجاری را تعیین می کند [15-0591]) تجویز چندین مخزن تجارت در خارج از کشور برای تسهیل اشکال مختلف گزارش که امکان استفاده از مخازن مقرر را فراهم می کند.

  (به روز شده در 20 دسامبر 2022)

  • آیین نامه 7. 5a. 30 آیین نامه شرکت ها را بخوانید
  • خواندن مخازن تجاری تجویز شده ASIC را بخوانید [15-0591] و ASIC تعیین مخازن تجاری تجویز شده [19/325]
  • آواز ASIC 14/0912 مجوز مخزن تجارت مشتق استرالیا (مخزن داده DTCC (سنگاپور) Pte Ltd) (PDF 277 KB)
  • RG 251 را بخوانید

  10. آیا کاربران نهایی باید قوانین معامله مشتق (گزارش) را رعایت کنند؟

  کاربر نهایی شخصی است که چنین نیست:

  • یک موسسه سپرده گذاری مجاز استرالیا (ADI) (طبق قانون 1. 2. 3 (گزارش) تعریف شده است)
  • یک مجوز تسهیلات تسویه حساب و تسویه حساب (طبق قانون 1. 2. 3 (گزارش) تعریف شده است)
  • یک مجوز خدمات مالی استرالیا (طبق قانون 1. 2. 3 (گزارش)) یا
  • یک شخص:
    • چه کسی خدمات مالی ، مربوط به مشتقات را ارائه می دهد ، فقط به مشتری های عمده فروشی ، و
    • فعالیت های آنها ، مربوط به مشتقات ، توسط یک سازمان نظارتی خارج از کشور تنظیم می شود.

    طبق قانون شرکت ها و آیین نامه شرکت ها ، کاربران نهایی مجبور نیستند الزامات گزارشگری را رعایت کنند.

    این در نتیجه بخش 901D قانون شرکتها است ، که به مقررات شرکتها اجازه می دهد مقررات را ارائه دهند که قوانین معامله مشتق (گزارش) نمی تواند الزامات را برای برخی از کلاس های خاص اعمال کند. آیین نامه 7. 5A. 50 از مقررات شرکتها مقرر می کند:

    • کلاس افرادی که قوانین معامله مشتق (گزارش دهی) نمی توانند الزامات را تحمیل کنند شامل کاربران نهایی (معافیت کاربر نهایی) ، و
    • قوانین معاملات مشتق (گزارش) نمی تواند الزامات مربوط به کلاس مشتقات مربوط به مجوزهای خدمات مالی استرالیا (AFS) را تحمیل کند ، که فقط به این دلیل که مجوز AFS هستند و مجوزهای AFS مجاز به تأمین مالی نیستند ، به عنوان کاربران نهایی استفاده نمی شوند. خدمات در رابطه با آن طبقه از مشتقات.

    (به روز شده 5 ژانویه 2015)

    • قوانین معاملات مشتقات را بخوانید (گزارش)
    • آیین نامه 7. 5a. 50 از مقررات شرکت ها را بخوانید

    12. چگونه باید اسامی همتایان ، ذینفعان و افراد دیگر تحت قوانین معامله مشتق (گزارش) گزارش شود که در آن یک زمینه واحد برای گزارش یک نام و یک شناسه استفاده می شود؟

    برخی موارد از اطلاعات مربوط به معامله مشتق و اطلاعات موقعیت مشتق در جداول در قسمت های S2. 1 و S2. 2 قوانین معامله مشتق (گزارش) نیاز به گزارش نام همتایان ، ذینفعان و برخی دیگر از افراد به معامله قابل گزارش یا موقعیت گزارشگربشرمنابع مربوط به جدول و شماره موارد به شرح زیر است:

    • جدول S2. 1 (1) ، موارد 8 ، 11 ، 16 و 20
    • جدول S2. 1 (3) ، موارد 2 ، 4 و 6
    • جدول S2. 1 (5) ، موارد 7 ، 9 و 11
    • جدول S2. 2 (1) ، موارد 7 ، 9 ، 11 و 16
    • جدول S2. 2 (3) ، موارد 2 ، 4 و 6 و
    • جدول S2. 2 (5) ، موارد 6 ، 8 و 10.

    همچنین الزامات مرتبط برای گزارش شناسه برای این افراد وجود دارد. منابع مربوط به جدول و شماره موارد مربوط به اطلاعات شناسه به شرح زیر است:

    • جدول S2. 1 (1) ، موارد 7 ، 10 ، 15 و 19
    • جدول S2. 1 (3) ، موارد 1 ، 3 و 5
    • جدول S2. 1 (5) ، موارد 6 ، 8 و 10
    • جدول S2. 2 (1) ، موارد 6 ، 8 ، 10 و 15
    • جدول S2. 2 (3) ، موارد 1 ، 3 و 5 و
    • جدول S2. 2 (5) ، موارد 5 ، 7 و 9.

    از 1 اکتبر 2015 تا 30 سپتامبر 2023 (شامل) شرکت های ASIC (معافیت گزارش معاملات مشتق) ابزار 2015/844 به نهادهای گزارش دهی از الزام گزارش شناسه های موجود در بالا در صورت عدم وجود این شناسه های موجود برای نهاد مربوطه ، به نهادهای گزارش دهی می دهد. یک نهاد گزارشگر که به امداد رسانی متکی است ، باید در عوض شناسه موجودیت داخلی را که توسط نهاد گزارشگر استفاده می شود گزارش دهد: به سؤالات متداول 6. مراجعه کنید. در جایی که از یک زمینه واحد برای گزارش یک شناسه و یک نام ، نام همتای ، ذینفع یا شخص دیگر استفاده می شود. با استفاده از قالب زیر باید همراه با شناسه هماهنگ شود:

    [شناسه] [شخصیت تعیین کننده] [نام همتای یا ذینفع]

    یک نهاد گزارشگر ممکن است از یکی از پنج شخصیت خاص (،) (؛) (:) ( -) (|) به عنوان تعیین کننده استفاده کند. اولویت ASIC این است که اشخاص گزارش دهنده از یک شخصیت (-) به عنوان شخصیت تعیین کننده استفاده می کنند. در هر دو طرف تعیین کننده هیچ فضایی نباید اضافه شود.

    به عنوان مثال ، در جایی که یک نهاد گزارشگر دارای یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش با یک شرکت همتای AB Pty Ltd (با یک شماره مرجع داخلی برای طرف مقابل 123456 است که قادر به استفاده توسط نهاد گزارشگر برای اهداف گزارش است) رشته ای است. گزارش شده توسط نهاد گزارش دهنده عبارت است از: 123456-AB شرکت Pty Ltd.

    (منتشر شده در تاریخ 1 ژوئیه 2015 ، به روز شده در 20 دسامبر 2022)

    • قوانین معاملات مشتقات را بخوانید (گزارش)

    13. چگونه وثیقه را گزارش می کنم؟

    س: اطلاعاتی که باید طبق قانون 2. 2. 1 گزارش شود (گزارش) شامل الزامات برای گزارش یک نماد برای نشان دادن:

    • این که آیا معامله قابل گزارش توسط یک یا هر دو طرف مقابل با معامله قابل گزارش طبق ماده 40 در جدول S2. 1 (1) در برنامه 2 (گزارش) وثیقه می شود.
    • این که آیا موقعیت قابل گزارش توسط یک یا هر دو طرف مقابل با معامله قابل گزارش تحت عنوان 27 در جدول S2. 2 (1) در برنامه 2 (گزارش) وثیقه می شود.

    اختلافات بین آنچه در زمینه وثیقه معادل لازم است برای اشخاصی که لازم است مطابق با مقررات اتحادیه اروپا شماره 148/2013 (EMIR) و قوانین اعتبار سنجی سطح 1 منتشر شده توسط اوراق بهادار و بازارهای اروپایی (به طور مشترک رژیم گزارش ESMA OTC مورد نیاز باشند ، وجود دارد () و نهادهایی که ملزم به گزارش مطابق با قسمت 43 قانون تبادل کالا 1936 (ایالات متحده) (رژیم گزارش دهی CFTC OTC) هستند.

    آیا گزارش مقادیر در زمینه های وثیقه که مطابق با رژیم گزارش ESMA OTC یا رژیم گزارش CFTC OTC است ، قابل قبول است؟

    پاسخ: قوانین معامله مشتق (گزارش) به تفصیل مشخص نمی کند که باید در زمینه وثیقه گزارش شود. در نتیجه ، ASIC مقادیر موجود در زمینه وثیقه را که مطابق با رژیم گزارش دهی ESMA OTC یا رژیم گزارش دهی CFTC OTC است ، می پذیرد.

    (منتشر شده 23 نوامبر 2015)

    • قوانین معاملات مشتقات را بخوانید (گزارش)

    16. چگونه باید مبادله مبادله ارز شروع به جلو را گزارش کنم؟

    برخی از موارد مربوط به معاملات مشتق و اطلاعات موقعیت در بخش های S2. 1 و S2. 2 قوانین معامله مشتق (گزارش) نیاز به گزارش مبلغ مفهومی برای پا 2 از معامله مشتق OTC دارد که یک مشتق نرخ بهره است. منابع مربوط به جدول و شماره موارد مربوط به این موارد است:

    • جدول S2. 1 (5) ، مورد 2
    • جدول S2. 2 (5) ، مورد 2

    در جایی که یک معامله مشتق OTC برای یک مشتق که یک مبادله پایه ارز شروع می شود ، متداول است که مقدار مفهومی پا 2 در یک زمان آینده مورد توافق قرار گیرد ، که تاریخ شروع واقعی مبادله ارز متقاطع است.

    تا آن زمان ، برای مبلغ مفهومی برای پا 2 برای معاملات مشتق یا اطلاعات موقعیتی گزارش نمی شود. در این شرایط ، تا زمانی که مبلغ مفهومی برای پا 2 مورد توافق قرار نگیرد ، مجاز نیست که مبلغ مفهومی را برای پا 2 گزارش دهید.

    (منتشر شده 22 نوامبر 2016)

    سؤالات متداول

    سؤالات متداول زیر برطرف شده و فقط برای اهداف اطلاعاتی در اینجا ارائه شده است.

    سؤالات متداول 1. آیا معاملات در بازارهای خارجی باید گزارش شود؟

    قانون 1. 2. 4 (گزارش) "مشتق OTC" را به عنوان مشتق در کلاس مقرر تعریف می کند که در یک بازار مالی تحت نظارت ASIC تحت بخش 7. 2A قانون شرکتها یا در برخی از بازارهای خارجی که به اندازه کافی مورد توجه قرار می گیرند ، معامله نمی شود. الزامات معادل ، از نظر شفافیت و یکپارچگی بازار ، به عنوان بازارهایی که تحت PT 7. 2A تحت نظارت قرار می گیرند. ما در حال تعیین تعیین بازارهای خارجی هستیم که در نظر می گیریم این معیار را برآورده می کنیم و عزم را در وب سایت خود منتشر خواهیم کرد.

    (منتشر شده در 6 سپتامبر 2013

    قوانین معاملات مشتق (گزارش) تعهداتی را در مورد اشخاص گزارش دهنده تحمیل می کند تا اطلاعات مربوط به معاملات و موقعیت های خود را در مشتقات OTC به یک مخزن تجاری دارای مجوز یا مقرر (تعهدات گزارش دهی) گزارش دهند: قانون 1. 2. 5 (گزارش) و RG 251. 10.

    همانطور که در RG 251. 12 شرح داده شده است ، قانون 1. 2. 4 (گزارش) یک مشتق OTC را به عنوان یک مشتق (به معنای بند 761d قانون شرکتها) تعریف می کند که با تعیین وزیران تجویز می شود:

    • در یک بازار مالی مشمول نظارت ASIC تحت بخش 7. 2A قانون شرکتها (به عنوان مثال ASX 24) ، یا
    • در مورد برخی از بازارهای خارجی (بازارهای خارجی تنظیم شده) که ASIC طبق قانون 1. 2. 4 (3) (گزارش) تعیین کرده است ، از نظر شفافیت و یکپارچگی بازار ، به اندازه کافی معادل و نظارت ، برای کسانی که متقاضی بازارهایی هستند که تحت قسمت 7. 2 تحت نظارت قرار می گیرند ، منوط به الزامات و نظارت کافی است. A از قانون شرکت ها.

    مگر در مواردی که معافیت اعمال شود ، مشتقات (در داخل یک کلاس که توسط وزیر تعیین شده است) بر روی تسهیلاتی که در تعریف یک بازار خارجی تنظیم نشده ، مانند تسهیلات اعدام مبادله و امکانات تجاری چند جانبه قرار نمی گیرند ، معامله می شوند. قوانین معامله (گزارش) و بنابراین منوط به تعهدات گزارشگری.

    معافیت به نهادهای گزارش دهی فاز 1 و فاز 2 در قالب تسکین انتقالی محدود زمان ارائه شده است به طوری که مشتقات معامله شده بر روی برخی از بازارهای مالی مرتبط اضافی (همانطور که در معافیت های مربوطه تعریف شده است) نیز از تعریف مشتقات OTC مستثنی هستندبرای اهداف قوانین معامله مشتق (گزارش) تا (و از جمله) 2 مارس 2015: ASIC ویژه Gazette A45/13 و ASIC ابزار [14/0234]. این معافیت های محدود به زمان اعمال می شود در حالی که ASIC در نظر دارد که آیا بازارهای مالی مشخص شده در معافیت ها مناسب برای تنظیم بازارهای خارجی هستند.

    (به روز شده 19 ژوئن 2014. جانشین 13 فوریه 2015)

    متداول متداول 2. من در حال حاضر معاملات مشتق خود را در حوزه قضایی دیگر گزارش می دهم. آیا هنوز هم نیاز به گزارش در استرالیا دارم؟

    اگر شما یک نهاد گزارشگر هستید که یک نهاد استرالیایی یا یک نهاد مسئول (Re) یا متولی است که در ظرفیت خود به عنوان مجدداً یا متولی یک نهاد استرالیایی عمل می کنید ، باید طبق قوانین معاملات مشتق شده ، الزامات گزارشگری استرالیا را رعایت کنید (گزارش نویسی). جایی که:

    • یک نهاد گزارشگر در حوزه قضایی دیگر گنجانیده یا تشکیل شده است ، یک مخزن مقرر در آن حوزه قضایی وجود دارد ، و
    • هر دو
    • نهاد گزارشگر یا یک نهاد دیگر اطلاعات مربوط به معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش را به مخزن مقرر مطابق با یک معادل قابل ملاحظه گزارش می دهد
    • گزارش تعهد در آن حوزه قضایی ، یا
    • نهاد گزارشگر در این صلاحیت از تعهد گزارش دهی در رابطه با یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش ، معاف است ، یا هیچ تعهدی گزارشگری در این حوزه قضایی در رابطه با معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش وجود ندارد.

    نهاد گزارشگر ملزم به رعایت الزامات گزارشگری مندرج در قوانین معامله مشتق (گزارش) در رابطه با آن معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش است: به قانون 2. 2. 1 (3) مراجعه کنید.

    (منتشر شده در 6 سپتامبر 2013

    اگر شما یک نهاد گزارشگر هستید که یک نهاد استرالیایی است ، یا یک معتمد یا متولی که در ظرفیت خود به عنوان مجدداً یا متولی یک نهاد استرالیایی عمل می کند ، باید طبق قوانین معاملات مشتق (گزارش) الزامات گزارشگری استرالیا را رعایت کنید. جایی که:

    • یک نهاد گزارشگر در حوزه قضایی دیگر گنجانیده یا تشکیل شده است
    • یک مخزن تعیین شده در آن حوزه قضایی وجود دارد ، و
    • یا نهاد گزارش دهنده:
      • یا یک نهاد دیگر اطلاعات مربوط به یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش را به مخزن تعیین شده مطابق با تعهد گزارش دهی قابل ملاحظه در آن حوزه قضایی گزارش می دهد.
      • در این صلاحیت از تعهد گزارش دهی در رابطه با یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش معاف است ، یا هیچ تعهدی گزارش دهی در این حوزه قضایی در رابطه با یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش وجود ندارد.

      نهاد گزارشگر ملزم به رعایت الزامات گزارشگری مندرج در قوانین معامله مشتق (گزارش) در رابطه با آن معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش است: قانون 2. 2. 1 (3) (گزارش).

      حوزه های قضایی که ما در نظر می گیریم الزامات گزارش دهی را اجرا کرده اند که قابل ملاحظه ای معادل الزامات گزارش دهی است که در غیر این صورت برای یک نهاد گزارشگر در رابطه با یک معامله گزارشگر یا یک موقعیت گزارش پذیر طبق قوانین معاملات مشتق (گزارش دهی) اعمال می شود (از نظر احتراممقررات گزارش زیرساخت بازار اروپا (EMIR) قوانین گزارش) ، ایالات متحده (با توجه به قوانین گزارش دهی CFTC) و ژاپن.

      سایر حوزه های قضایی که ASIC انتظار دارد الزامات گزارشگری را که قابل ملاحظه ای معادل الزامات گزارشگری طبق قوانین معاملات مشتق (گزارش) است ، اجرا می کند ، هنگ کنگ ، سنگاپور و کانادا هستند.

      (به روز شده در 19 ژوئن 2014. فوریه 2015 با وارد کردن در RG 251)

      متداول متداول 3. آیا مخازن تجاری قادر به ایجاد اطلاعات گزارش دهی معامله من هستند؟

      مخازن تجاری مشتق که توسط ASIC مجوز داده شده اند ، منوط به قانون شرکت ها و قوانین مخزن تجارت مشتق هستند که استفاده یا افشای داده های تجارت مشتق گزارش شده به مخزن تجارت مشتق را محدود می کند: به S904B قانون شرکت ها و قسمت 2. 3 (مخزن تجارت) مراجعه کنید. بشر

      براساس قوانین مخزن تجارت مشتق ، ADTR دارای مجوز لازم است تا داده های جمع شده خاصی را به صورت عمومی بر اساس تجارت پس از تجارت در دسترس قرار دهند. به طور خاص ، مجوزهای مخزن تجارت مشتق استرالیا باید داده های آماری را به صورت هفتگی ایجاد و منتشر کنند و این داده های آماری را به صورت عمومی در یک وب سایت به صورت رایگان در دسترس قرار دهند. داده های آماری باید اطلاعات کل در مورد موقعیت های باز و گزارش های گزارش را فاش کند. داده های آماری نباید هویت هیچ طرف مقابل را فاش کند: به قوانین 2. 3. 5 و 2. 3. 6 (مخزن تجارت) مراجعه کنید.

      ADTR دارای مجوز فقط می تواند از داده های تجاری مشتق شما استفاده یا افشا کند که در آن رضایت داده اید که داده های تجاری مشتق شده برای استفاده و افشای آن ، یا در غیر این صورت فقط مطابق قانون شرکت ها ، قوانین معاملات مشتق (گزارش) ، قوانین مخزن تجارت مشتق یا در غیر این صورتهر قانون دیگری از مشترک المنافع یا یک کشور یا قلمرو. یک مخزن تجاری ممکن است به عنوان شرط دسترسی به رضایت نیازی نداشته باشد ، و ممکن است هیچ مشوق و مزایایی برای القاء یا تلاش برای القاء رضایت ارائه ندهد ، مگر اینکه این انگیزه یا سود به طور منطقی با ارزش ADTR دارای مجوز استفاده یا افشای تجارت مشتق مرتبط باشد. داده ها: به قانون 2. 3. 3 (مخزن تجارت) مراجعه کنید.

      (منتشر شده در 6 سپتامبر 2013

      سؤالات متداول 4. در این حوزه قضایی به معنای "گزارشگر در این حوزه قضایی" وارد شده است؟

      قانون 1. 2. 5 (1) (گزارش) بیان می کند که یک ADI خارجی که شعبه ای در این حوزه قضایی دارد یا یک شرکت خارجی که موظف است طبق قانون شرکت ها ثبت شود ، یک نهاد گزارشگر طبق قوانین معاملات مشتق است (گزارش دهی). برای این نهادها ، معاملات قابل گزارش تحت قوانین معاملات مشتق (گزارش) همه مشتقات OTC هستند:

      • رزرو شده به حساب سود یا ضرر شعبه ای از نهاد گزارشگر واقع در استرالیا یا
      • توسط نهاد گزارشگر در این حوزه قضایی وارد شده است.

      به جدول 1 ، موارد 3 و 4 قانون 1. 2. 5 (گزارش) و قانون 2. 2. 1 (گزارش) مراجعه کنید.

      اصول عادی قانون قرارداد استرالیا در مورد این ماده قوانین معامله مشتق (گزارش) اعمال می شود.

      براساس قانون استرالیا ، قراردادی در محلی که پذیرش پیشنهاد برای ورود به قرارداد دریافت می شود ، وارد می شود ، جایی که از یک شکل فوری از ارتباطی برای برقراری ارتباط پذیرش استفاده می شود.

      این مسئولیت یک طرف مقابل برای یک مشتق OTC است که مشخص کند آیا یک تعهد گزارش دهی از طرف طرف مقابل طبق قوانین معامله مشتق (گزارش) بوجود می آید.

      (منتشر شده در 6 ژوئن 2014

      متداول متداول 6. چگونه می توانم هنگام گزارش اطلاعات طرف مقابل ، یک طرف مقابل را شناسایی کنم؟

      اطلاعاتی که باید طبق قانون 2. 2. 1 گزارش شود (گزارش) شامل شناسه همتای گزارش دهی و همتایان غیر گزارشگری است: موارد 5 و 7 در جدول S2. 1 (1) و موارد 4 و 6 در جدول S2. 2 (1) (گزارش).

      طبق قسمت S2. 1A (گزارش) ، همکار گزارشگر در رابطه با گزارشی از اطلاعات مربوط به یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش است:

      • جایی که یک نهاد گزارشگر گزارش را از طرف خودش ، آن نهاد گزارش دهنده یا
      • در جایی که شخص دیگری گزارشی را از طرف یک نهاد گزارش دهنده تهیه می کند ، نهاد گزارشگر به نمایندگی از آن گزارش تهیه شده است.

      همتای غیر گزارشگر ، همتای مشتق OTC است که طرف مقابل نیست که این گزارش را تهیه می کند.

      در جایی که طرف مقابل گزارشگری و غیر گزارشگری یک نهاد است (که شامل یک شرکت ، مشارکت ، طرح سرمایه گذاری مدیریت شده یا اعتماد ، اما یک فرد نیست) ، شناسه است:

      • یک شناسه موجود در lei یا موقت (به RG 251. 60-251. 62 مراجعه کنید)
      • اگر شناسه lei یا موقت برای نهاد ، ABN یا در دسترس نباشد
      • اگر ABN در دسترس نباشد ، BIC.

      در جایی که گزارشگر یا طرف مقابل غیرقانونی یک فرد است ، شناسه یک کد مشتری است که توسط همتای گزارشگری اختصاص داده شده است: جدول S2. 1 (1) و جدول S2. 2 (1) (گزارش).

      (منتشر شده 19 ژوئن 2014

      اطلاعاتی که باید طبق قانون 2. 2. 1 گزارش شود (گزارش) شامل موارد زیر است:

      • شناسه همتای گزارش دهی و هم طرف مقابل غیر گزارش (موارد 5 و 7 در جدول S2. 1 (1) و موارد 4 و 6 در جدول S2. 2 (1) در برنامه 2 (گزارش))
      • نام هم طرف مقابل گزارشگر و هم طرف مقابل غیر گزارش (موارد 6 و 8 در جدول S2. 1 (1) و موارد 5 و 7 در جدول S2. 2 (1) (گزارش)) و
      • شناسه و نام برخی از اشخاص دیگر ، مانند ذینفع ، کارگزار و عضو پاکسازی.

      طبق قسمت S2. 1A (گزارش) ، همکار گزارشگر در رابطه با گزارشی از اطلاعات مربوط به یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش است:

      • جایی که یک نهاد گزارشگر گزارش را از طرف خودش ، آن نهاد گزارش دهنده یا
      • در جایی که شخص دیگری گزارشی را از طرف یک نهاد گزارش دهنده تهیه می کند ، نهاد گزارشگر به نمایندگی از آن گزارش تهیه شده است.

      همتای غیر گزارشگر ، همتای مشتق OTC است که طرف مقابل نیست که این گزارش را تهیه می کند.

      در صورتی که گزارشگر یا طرف مقابل غیرقانونی یک نهاد باشد (که شامل یک شرکت ، مشارکت ، طرح سرمایه گذاری مدیریت شده یا اعتماد ، اما یک فرد نیست) ، قوانین نیاز به شناسه های موجودیت زیر دارند:

      • یک شناسه موجود در lei یا موقت (به RG 251. 60-251. 62 مراجعه کنید)
      • اگر شناسه lei یا موقت برای نهاد ، ABN یا در دسترس نباشد
      • اگر ABN در دسترس نباشد ، BIC.

      در جایی که گزارشگر یا طرف مقابل غیرقانونی یک فرد است ، شناسه یک کد مشتری است که توسط همتای گزارشگری اختصاص داده شده است: جدول S2. 1 (1) و جدول S2. 2 (1) (گزارش).

      برخی از نهادهای گزارشگری نگرانی هایی را با ASIC ایجاد کرده اند که مخزن تجاری دارای مجوز قادر به پذیرش ABN به عنوان یک شناسه نهاد نیست و در حال حاضر محدودیت هایی در توانایی مخزن تجاری دارای مجوز در پذیرش یا تولید اطلاعات "نام" وجود دارد.

      بر این اساس ، از 1 اکتبر 2014 تا 30 سپتامبر 2015 (شامل ابزار ASIC) [14/0952] به نهادهای گزارش دهنده از الزام گزارش شناسه های موجود در بالا کمک می کند. یک نهاد گزارشگر که به تسکین متکی است باید در عوض با استفاده از سلسله مراتب زیر شناسه ها ، مطابق با آبشار شناسه موجودیت که توسط ISDA تهیه شده است ، گزارش دهد:

      1. شناسه سازگار با LEI ، CFTC (CICI) یا شناسه موجودیت موقت
      2. اگر هیچ یک از شناسه های ذکر شده در (1) در دسترس نباشند ، شناسه نهاد صادر شده توسط مخزن تجارت که معامله مشتق یا موقعیت مشتق گزارش شده است ، یک مشتاق یا BIC یا
      3. اگر هیچ یک از شناسه های ذکر شده در (1) یا (2) برای موجودیت در دسترس نباشند ، شناسه موجودیت داخلی که توسط نهاد گزارشگر استفاده می شود.

      علاوه بر این ، از 1 اکتبر 2014 تا 30 سپتامبر 2015 (فراگیر) ، ASIC ابزار [14/0952] همچنین به اشخاص گزارش دهنده از الزام گزارش نام نهاد گزارشگر و طرف مقابل گزارشگر در مواردی که مخزن تجاری که در آن به آن مراجعه کنید ، کمک می کند. معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش گزارش می شود ،:

      • نمی توان اطلاعات نام را قبول کرد ، یا
      • با استفاده از شناسه گزارش شده توسط نهاد گزارش دهی ، نمی توان اطلاعات نام را جمع کرد.

      با این حال ، از 1 ژوئیه 2015 ، امداد در مواردی که مخزن تجاری که معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش گزارش می شود ، متوقف می شود ، قادر به پذیرش اطلاعات نام است.

      (به روز شده 14 نوامبر 2014. جانشین 13 فوریه 2015)

      متداول متداول 7. آیا می توانم اطلاعات بیشتری را از آنچه در قوانین معامله مشتق (گزارش) لازم است گزارش دهم؟

      آره. قوانین معاملات مشتق (گزارش) یک نهاد گزارشگر را از گزارش اطلاعات در مورد یک معامله قابل گزارش یا موقعیت قابل گزارش (همانطور که در قوانین معاملات مشتق (گزارش) تعریف شده است) ممنوع نمی کند که علاوه بر اطلاعات مورد نیاز توسط قوانین معامله مشتق (گزارش دهی). نمونه ای از اطلاعات اضافی اطلاعاتی است که باید تحت الزامات گزارش معاملات مشتق از حوزه قضایی دیگر گزارش شود.

      با این حال ، با انجام این کار ، یک نهاد گزارشگر باید شرایط بخش 907C قانون شرکت ها را در نظر بگیرد. بخش 907C ، از جمله موارد دیگر ، این امر را ارائه می دهد که اگر شخص (شخص محافظت شده) داده های تجاری مشتق را به شخص دیگری ارائه دهد و شخص محافظت شده این کار را انجام دهد ، با حسن نیت ، مطابق با الزامی که توسط یا تحت قوانین معامله مشتق اعمال می شود (گزارش)، شخص حفاظت شده مسئولیت عمل یا اقدامات دیگر ، چه مدنی یا جنایتکار ، برای یا در رابطه با آن رفتار نیست.

      (منتشر شده در 19 ژوئن 2014

      سؤالات متداول 9. به چه کسی گزارش می دهم تا الزامات گزارشگری قوانین معامله مشتق (گزارش) را برآورده کنم؟

      آیین نامه 7. 5A. 30 از مقررات شرکتها تعدادی از مخازن تجاری را که می توانند برای تحقق تعهدات گزارشگری تجارت استرالیا تا 30 ژوئن 2015 استفاده کنند ، تعیین می کند ، با توجه به اینکه تسهیلات ثبت شده برای فعالیت به عنوان مخزن تجاری طبق قانون یک حوزه قضایی خارجی است.

      (منتشر شده در 4 ژوئیه 2014. جانشین 1 دسامبر 2014)

      بخش C RG 251 راهنمایی هایی را ارائه می دهد که باید در مورد مخازن تجاری داده های تجاری مشتق شده به آنها گزارش شود. بخش C همچنین شامل لیستی از مخازن تجاری تجویز شده است.

      (به روز شده 19 ژوئن 2014

      متداول حساب شده 11. چه کسی گزارشگر در یک وضعیت مدیریت صندوق است؟

      وضعیت 1: یک مدیر صندوق به عنوان نماینده یک طرح سرمایه گذاری مدیریت شده استرالیا یا یک اعتماد استرالیا وارد یک مشتق OTC می شود.

      اگر یک مدیر صندوق وارد یک ترتیب شود که مشتق OTC به عنوان نماینده از طرف نمایندگی باشد:

      • یک طرح سرمایه گذاری مدیریت شده استرالیا ؛یا
      • متولی اعتماد استرالیا ،

      RE یا معتمد نهاد گزارشگر در رابطه با آن معامله قابل گزارش برای اهداف قوانین معاملات مشتق (گزارش): قانون 1. 2. 5 (2) (گزارش).

      وضعیت 2: یک نهاد استرالیا (به عنوان مثال یک مدیر صندوق استرالیا) به عنوان مدیر اصلی وارد یک مشتق OTC می شود.

      اگر یک نهاد استرالیایی (به عنوان مثال یک مدیر صندوق استرالیا) وارد یک ترتیب شود که به عنوان یک مدیر اصلی یک مشتق OTC باشد ، پس نهاد استرالیا نهاد گزارشگر در رابطه با آن معامله است.

      (منتشر شده در 19 ژوئن 2014

      سؤالات متداول 14. تاریخ شروع برای گزارش برخی از اطلاعات تحت قوانین معاملات مشتق (گزارش) چیست؟

      در تاریخ 27 ژوئن 2014 ، ASIC دستور کلاس را صادر کرد [14/0633] امداد معافیت انتقالی برای نهادهای گزارش دهنده فاز 3 از عناصر قوانین معاملات مشتق ASIC (گزارش) 2013. این ابزار در تاریخ 1 اکتبر 2014 آغاز شد و با تهیه یک شروع مبهم و تأخیر در مرحله 3 تعهدات گزارش دهی به معاملات مشتق OTC تحت قوانین معاملات مشتق (گزارش) ، برای اشخاص گزارش دهنده فاز 3 اعطا کرد.

      ASIC متعاقباً شرکت های ASIC (گزارش معاملات مشتق) اصلاحات 2015/0925 را که اصلاح شده [14/0633] ، با اثر 9 اکتبر 2015 ، با تأخیر در شروع 3B از قوانین معاملات مشتق (گزارش) اصلاح کرد.

      تأثیر این ابزارها ، تأخیر در تاریخ های شروع برخی از الزامات گزارش دهی برای نهادهای فاز 3 ، همانطور که در جدول زیر آمده است.

      نهادهای گزارش دهی فاز 3A

      نهادهای گزارشگری فاز 3B < SPAN> در 27 ژوئن 2014 ، ASIC دستور کلاس را صادر کرد [14/0633] امداد معافیت انتقالی برای نهادهای گزارش دهنده فاز 3 از عناصر قوانین معاملات مشتق ASIC (گزارش) 2013. این ابزار در تاریخ 1 اکتبر 2014 آغاز شد و با تهیه یک شروع مبهم و تأخیر در مرحله 3 تعهدات گزارش دهی به معاملات مشتق OTC تحت قوانین معاملات مشتق (گزارش) ، برای اشخاص گزارش دهنده فاز 3 اعطا کرد.